证券投资咨询公司设立基本知识

证券投资咨询公司设立基本知识

　　证券投资顾问业务是投资咨询业务的一种基本形式，建议的服务内容包括投资品种的选择、投资组合以及理财规划建议。下面由小编为大家分享证券投资咨询公司设立基本知识，欢迎大家阅读浏览。

证券投资咨询公司设立基本知识

　　一、证券投资咨询公司设立的条件

　　1、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;

　　2、100万元人民币以上的注册资本;

　　3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

　　二、证券投资咨询公司设立应备资料

　　1、中国证监会统一印制的申请表;

　　2、公司章程;

　　3、企业法人营业执照;

　　4、机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历证明、工作简历和从业资格证书;

　　5、开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;

　　6、办公场地租赁合同、租赁凭证原件

　　7、机构通讯地址、电话和传真机号码;

　　8、由注册会计师提供的验资报告;

　　9、最近一年审计报告

　　10、法定代表人的身份证

　　证券投资咨询

　　(一)证券投资咨询、投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系

　　证券投资咨询：从事证券、期货投资咨询的机构及人员为投资者或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有条件的服务的活动

　　证券投资顾问业务是投资咨询业务的一种基本形式，建议的服务内容包括投资品种的选择、投资组合以及理财规划建议

　　证券研究报告包括：上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告

　　证券经纪人不是投资公司正式员工，证券投资顾问是正式员工

　　(二)申请证券、期货投资咨询业务条件：

　　1. 有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

　　2. 有100万元人民币以上的注册资本

　　3. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　(三)利用荐股软件从事证券投资咨询业务的相关规定

　　所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：

　　1. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　2. 提供具体证券投资品种的选择建议

　　3. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　4. 提供其他证券投资分析、预测或者建议

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