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2017年证券市场基本法律法规辅导资料
证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。下面由小编为大家分享证券市场基本法律法规辅导资料，欢迎大家阅读浏览。
01大纲考点
证券经纪业务的禁止行为
重要程度：★★★★
02考点速记
证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：
(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。
(2)侵占、损害客户的合法权益。
(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。
(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。
(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。
(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
03精选真题
1、证券经纪业务的禁止行为包括()。
I.为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
II.挪用客户的交易结算资金和证券，将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
III.侵占、损害客户的合法权益
IV.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：D
2、关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是()。
A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
正确答案是：A
3、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
I.为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖
II.在公共场所进行投资咨询
III.侵占、损害客户的合法权益
IV.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况
A.I、 II
B.I 、III
C.II 、IV
D.I、 II 、III、 IV
正确答案是：B
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