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2017年证券从业《证券市场基础知识》训练模拟题及答案
证券市场不仅为投资者和融资者提供了丰富的投融资渠道，而且还具有分散风险的功能。下面由小编为大家分享证券从业《证券市场基础知识》训练模拟题，欢迎大家阅读浏览。
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( )超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
A.募集金额
B.超募金额
C.净资产
D.票面总值
2.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者出售股票。
A.4
B.5
C.3
D.2
3.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近( )年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A.3
B.2
C.1
D.4
4.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。
A.同业拆借市场
B.回购协议市场
C.证券流通市场
D.证券发行市场
5.证券发行注册制实行( )管理原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.实质
6.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司( )。
A.代销
B.包销
C.注销
D.自销
7.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是( )。
A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于1000万元，且持续增长
B.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不小于2000万元，且持续增长
C.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不小于2000万元，且持续增长
D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长
8.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为( )。
A.6个月以上
B.12个月以上
C.1个月以上
D.3个月以上
9.在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是( )。
A.商业银行
B.财务公司
C.信托投资公司
D.证券公司
10.股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记人股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的( )。
A.资本公积金
B.净资产
C.应付款项
D.留存收益
参考答案及解析:
1.【答案】D
【解析】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销。
2.【答案】A
【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者且应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。
3.【答案】B
【解析】首次公开发行股票并在创业板上市的条件主要包括：发行人应当保持业务、管理层和实际控制人的持续稳定，规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
4.【答案】D
【解析】政府、企业以及个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币资金，证券发行市场提供了各种各样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。
5.【答案】A
【解析】证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。
6.【答案】D
【解析】我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。而上市公司非公开发行股票，发行对象属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。
7.【答案】A
【解析】创业板对发行人设置了两项定量业绩指标：第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长;第二项指标要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收人不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。
8.【答案】B
【解析】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。
9.【答案】A
【解析】询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者(QFII)和其他经中国证监会认可的机构投资者。
10.【答案】A
【解析】根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。其中以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列人发行公司的资本公积金。
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