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2017年证券从业资格《证券市场基础知识》巩固模拟习题
证券市场的融资功能是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能。融通资金是证券市场的首要功能，这一功能的另一作用是为资金的供给者提供投资对象。下面小编为大家整理的证券从业资格《证券市场基础知识》巩固模拟习题，欢迎大家参考学习。
一、多项选择题
1.金融中介机构积极参与金融衍生工具发展，主要原因是( )。
A.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
B.金融衍生工具业务能带来手续费收入
C.逃避监管
D.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
2.金融期货交易结算所实行的结算制度是( )。
A.每日结算的制度
B.逐日盯市的制度
C.无负债的结算制度
D.有负债的结算制度
3.金融期货的结算方式有( )。
A.转为期权
B.实物交割
C.对冲平仓
D.延期交收
4.下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的是( )。
A.通常附属于交易所
B.以独立的公司形式组建
C.是专门的清算机构
D.不以独立的公司形式组建
5.在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是( )。
A.金融机构风险管理的重要指标
B.金融机构制定利率政策的主要依据
C.设计金融工具的主要依据
D.市场利率水平的重要指标
6.金融期货的基本功能有( )功能。
A.套利
B.投机
C.价格发现
D.套期保值
7.期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期投机交易，( )。
A.预计价格上涨的投机者会建立期货空头
B.预计价格上涨的投机者会建立期货多头
C.预计价格下跌的投机者会建立期货空头
D.预计价格下跌的投机者会建立期货多头
8.下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有( )。
A.目前，上交所和深交所的权证实行T+0回转交易
B.履约担保系数由交易所发布，并可以适时调整
C.只有标的证券的发行人才能发行权证
D.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，权证发行人应提供履约担保
9.下列有关金融期权的表述正确的是( )。
A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利
B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利
C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
D.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
10.金融期货与金融期权的不同之处包括( )。
A.履约保证不同
B.现金流转不同
C.交易者权利与义务的对称性不同
D.盈亏特点不同
参考答案及解析:
1.【答案】ABD
【解析】金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面的原因：①金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源;②在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入。
2.【答案】ABC
【解析】金融期货结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。
3.【答案】BC
【解析】在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，仅有极少数的合约到期进行实物交收?
4.【答案】ABC
【解析】ABC均符合题意。D项，结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。
5.【答案】BCD
【解析】在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们既是市场利率水平的重要指标，也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率主要包括伦敦银行问同业拆放利率(IIBOR)、香港银行问同业拆放利率(HT-BOR)、欧洲美元定期存款单利率、联邦基金利率等等。
6.【答案】ABCD
【解析】金融期货具有以下4项基本功能：①套期保值功能，指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动;②投机功能，期货市场上的投机者也会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之则建立空头;③价格发现功能，指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能;④套利功能，期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市场套利。
7.【答案】BC
【解析】同所有有价证券交易一样，期货市场上的投机者也会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之则建立空头。投机者的存在对维持市场流动性具有重大意义，过度的投机必须受到限制。
8.【答案】ABD
【解析】权证发行人不得买卖自己发行的权证，标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证。
9.【答案】ABC
【解析】期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务;期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
10.【答案】ABCD
【解析】金融期货与金融期权的区别有：①基础资产不同;②交易者权利与义务的对称性不同;③现金流转不同;④履约保证不同;⑤盈亏特点不同;⑥套期保值的作用与效果不同。
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