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2017年证券从业资格《证券市场基础知识》冲刺模拟题及答案
一般商品市场的交易对象是各种具有不同使用价值、能满足人们某种特定需要的商品。而证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金券等有价证券。下面小编为大家分享证券从业资格《证券市场基础知识》冲刺模拟题，欢迎大家参考学习。
一、单项选择题
1.只能在期权到期日执行的期权属于( )。
A.美式期权
B.欧式期权
C.看跌期权
D.看涨期权
2.买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为( )。
A.货币期权
B.互换期权
C.利率期权
D.股票期权
3.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。
A.认购权证和认沽权证
B.价内权证和价外权证
C.美式权证和欧式权证
D.认股权证和备兑权证
4.权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是( )。
A.对冲方式
B.证券给付结算方式
C.现金结算方式
D.自动结算方式
5.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D普通股票
6.可转换公司债券的回售条件一般是( )。
A.公司股价在一段时间内连续偏离转换价格
B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
C.公司股价在一段时问内连续低于转换价格达到一定幅度
D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度
7.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在( )交易。
A.交易所
B.证券公司
C.基金公司
D.商业银行
8.作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR投资者提供所需一切的是( )。
A.中央存托公司
B.存券银行
C.保荐人
D.托管银行
9.在ADR交易过程中，( )负责ADRN+j注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A.存券银行
B.存券公司
C.托管公司
D.中央存托公司
10.I句ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR,持有者行使投票权等股东权益的机构是( )。
A.存券银行
B.证券公司
C.托管公司
D.中央存托公司
参考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】金融期权可以分为欧式期权、美式期权、修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行;修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。
2.【答案】D
【解析】金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权和互换期权等。单只股票期权(简称“股票期权”)指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利。
3.【答案】A
【解析】权证的分类主要包括：①根据权证行权的基础资产或标的资产，分为股权类权证、债权类权证以及其他权证;②按照持有人权利的性质不同，分为认购权证和认沽权证;③根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，分为认股权证和备兑权证;④按权证的内在价值，分为平价权证、价内权证和价外权证;⑤按照权证持有人行权的时间不同，分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证。
4.【答案】C
【解析】行权结算方式分为证券给付结算和现金结算两种方式。前者指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券;后者指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。
5.【答案】D
【解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券一般转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
6.【答案】C
【解析】可转换公司债券的回售是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持有的可转换债券卖给发行人的行为。
7.【答案】A
【解析】结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者一般可以在交易所交易。目前，美国证券交易所(AMEX)有数千种结构化产品上市交易;我国香港交易所也推出了结构性产品。
8.【答案】B
【解析】存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。作为ADR的发行人，存券银行在ADR基础证券的发行国安排托管事宜;存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务;在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户、保管和清算等，保证ADR交易的顺利进行。
9.【答案】A
【解析】在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算，及时通知托管银行变更股东或债券持有人的登记资料，并与经纪人保持经常联系，保证ADR交易的顺利进行。
10.【答案】A
【解析】ADR即美国存托凭证，参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行、中央存托公司。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算，及时通知托管银行变更股东或债券持有人的登记资料，并与经纪人保持经常联系，保证ADR交易的顺利进行。同时，存券银行还要向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
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