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2017年证券从业资格《证券市场基础知识》备考复习演练题
证券市场活动必须借助一定的工具或手段来实现，这就是证券交易工具，也即证券交易对象。下面小编为大家整理的证券从业资格《证券市场基础知识》备考复习演练题，欢迎大家参考学习。
一、多项选择题
1.根据《证券投资基金管理公司管理办法》规定，基金管理公司主要股东通常由( )等组成。
A.商业银行
B.信托投资公司
C.证券公司
D.工商企业
2.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是( )。
A.具备安全保管基金财产的条件
B.有安全高效的清算、交割系统
C.净资产和资本充足率符合有关规定
D.设有专门的基金托管部门
3.一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括( )。
A.基金份额持有人和管理人之间的关系
B.基金管理人和托管人之间的关系
C.基金份额持有人和托管人之间关系
D.基金份额持有人、管理人、托管人与证券业协会之间的关系
4.影响封闭式基金交易价格的主要因素包括( )。
A.市场供求状况
B.基金净值公布方式
C.基金份额资产净值
D.基金净值公布频率
5.证券投资基金的资产总值包括( )。
A.基金拥有的各类证券的价值
B.银行存款本息
C.基金应收的申购基金款
D.其他投资所形成的价值
6.证券投资基金的运作费包括( )等。
A.上市年费
B.持有人大会费
C.分红手续费
D.信息披露费
7.基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括( )等。
A.证券交易费用
B.基金信息披露费用
C.开户费
D.托管费
8.证券投资基金是一种( )投资工具。
A.集中资金
B.降低风险
C.专家管理
D.分散投资
9.我国《证券投资基金法》规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的( )。
A.完整性
B.公平性
C.准确性
D.真实性
10.我国现行法规规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )等情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
参考答案及解析:
1.【答案】BC
【解析】我国《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司一般由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。
2.【答案】ABCD
【解析】申请取得基金托管资格，应当具备下列条件：①净资产和资本充足率符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全高效的清算、交割系统;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑤有安全保管基金财产的条件;⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
3.【答案】ABC
【解析】证券投资基金当事人之间的关系主要包括：①基金份额持有人与基金管理人之间的委托人、受益人与受托人的关系;②基金份额持有人与托管人委托与受托的关系;③基金管理人与托管人相互制衡的关系。
4.【答案】AC
【解析】封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额净值外，还受到市场供求状况、经济形势和政治环境等多种因素的影响，因此其价格与资产份额净值常发生偏离。
5.【答案】ABCD
【解析】证券投资基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和：基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。而基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
6.【答案】ABCD
【解析】基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，主要包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费以及银行汇划手续费等。
7.【答案】ABCD
【解析】基金从设立到终止都要支付一定的费用：一般情况下，基金所支付的费用主要包括：①基金管理费;②基金交易费;目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费;③基金托管费;④基金运作费，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等;⑤基金销售服务费。
8.【答案】ABCD
【解析】证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资和降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。证券投资基金存在的风险主要有：市场风险、管理能力风险、巨额赎回风险以及技术风险。
9.【答案】ACD
【解析】为了加强对基金投资运作的监管，提高基金运作的透明度，保障基金份额持有人合法权益，基金必须履行严格的信息披露义务。我国《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人以及其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性。
10.【答案】ABCD
【解析】基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%;③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;⑤中国证监会规定禁止的其他情形。完全依照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受第①、②项规定的比例限制：
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