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2017年证券从业资格《证券市场基础知识》练习模拟演练题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。下面小编为大家整理的证券从业资格《证券市场基础知识》练习模拟演练题，欢迎大家参考学习。
一、多项选择题
1.开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )等方面。
A.基金份额资产净值公布时间不同
B.交易费用不同
C.投资对象不同
D.期限不同
2.指数基金的优势包括( )。
A.可作为避险套利的工具
B.费用低廉
C.风险较小
D.风险较高
3.决定封闭式基金存续期限的主要因素是( )。
A.基金投资标的
B.宏观经济形势
C.基金投资范围
D.基金本身投资期限的长短
4.作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有( )。
A.保证收益
B.分散风险
C.专业理财
D.集合投资
5.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有( )的特点。
A.可通过适当的资产组合以分散风险
B.收集和分析信息的能力强
C.投资资金来源分散而量小
D.只强调盈利
6.契约型基金与公司型基金的区别是( )。
A.资金性质不同
B.投资者地位不同
C.基金营运依据不同
D.发行规模不同
7.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。
A.一般股票基金
B.高风险股票基金
C.专门化股票基金
D.低风险股票基金
8.指数基金特别适合数额较大，风险承受能力较低的资金投资，是因为指数基金( )。
A.收益率相对稳定
B.投资相对分散
C.期限固定
D.流动性强
9.我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有( )等权利。
A.依据规定要求召开基金份额持有人大会
B.分享基金财产收益
C.依法转让或申请赎回其持有的基金份额
D.参与分配清算后的剩余基金财产
10.基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
A.更换基金管理人
B.出具业绩报告
C.更换基金托管人
D.基金扩募
参考答案及解析:
1.【答案】ABD
【解析】封闭式基金与开放式基金的主要区别有：①期限不同;②基金份额的交易价格计算标准不同;③基金份额交易方式不同;④发行规模限制不同;⑤基金份额资产净值公布的时间不同;⑥投资策略不同;⑦交易费用不同。
2.【答案】ABC
【解析】指数基金的优势主要有：①风险较小;②费用低廉;③在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报;④指数基金可以作为避险套利的工具，由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
3.【答案】BD
【解析】封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之问的时间。决定基金期限长短的因素主要有两个：①宏观经济形势。一般来说，如果经济稳定增长，基金存续期就可长一些，否则应相对短一些。②基金本身投资期限的长短。一般来说，如果基金的目标是进行中长期投资，其存续期就可长一些;反之，如果基金的目标是进行短期投资(如货币市场基金)，其存续期就可短一些。
4.【答案】BCD
【解析】证券投资基金的特点主要有：集合投资、分散风险和专业理财。基金反映信托关系，是间接投资，并不承诺保证收益。
5.【答案】AB
【解析】以一种重要的机构投资者基金为例：基金可以广泛地吸收社会闲散资金，汇成规模巨大的投资资金;基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强;基金一般注重资本的长期增长;基金可以以科学的投资组合降低风险、提高收益。
6.【答案】ABC
【解析】契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点：①资金的性质不同。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。②基金的营运依据不同。契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。③投资者的地位不同。契约型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东，对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。
7.【答案】AC
【解析】按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金、专门化股票基金。前者分散投资于各种普通股票，风险较小;后者专门投资于某一行业以及某一地区的股票，风险相对较大。
8.【答案】ABD
【解析】指数基金可以作为避险套利的工具。对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具。因为指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，比较适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
9.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四项外，我国《证券投资基金法》第七十条规定，基金份额持有人还享有以下权利：对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;查阅或者复制公开披露的基金信息资料;基金合同约定的其他权利。
10.【答案】ACD
【解析】根据《证券投资基金法》第七十一条规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定并报证监会批准：①提前终止基金合同;②基金扩募或者延长基金合同期限;③提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;④转换基金运作方式;⑤更换基金管理人、基金托管人;⑥基金合同约定的其他事项。
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