2017年证券从业资格《证券市场基础知识》考试模拟题及答案
对于债券市场是债券发行和买卖交易的场所。债券的发行人有中央政府、地方政府、政府机构、金融机构、公司和企业。债券市场交易的对象是债券。债券因有固定的票面利率和期限，其市场价格相对股票价格而言比较稳定。下面是小编为大家整理的证券从业资格《证券市场基础知识》考试模拟题，欢迎大家参考学习。
一、判断题(正确的用A表示.错误的用B表示)
1.我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给合法受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力。( )
2.通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为红筹股。( )
3.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。( )
4.股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。( )
5.股票合并后，流动性有可能提高，导致估值上调。( )
6.通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。( )
7.股票合并是将若干股票合并为一股，又称并股。( )
8.上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化。( )
9.公司治理包括决定公司经营的若干制度性因素，其重点在于监督和制衡。( )
10.目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。( )
11.股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如金融)的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。( )
12.股票之所以有价格，是因为它代表收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。( )
13.投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。( )
14.在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为附权股或含权股。( )
15.股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。( )
16.公司财产在未按照规定清偿债务之前，不得分配给股东。( )
17.公司破产清偿时，债券持有者可先于优先股股东收回本金。( )
18.有限售条件股份不包括因股权分置改革暂时锁定的高级管理人员持有的股份。( )
19.红筹股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。( )
20.股份有限公司发行境外上市外资股时，可以采取境外存股凭证形式或股票的其他派生形式。( )
21.为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。( )
22.国有股股利收入由财政部监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。( )
参考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】与记名股票相比，无记名股票的转让比较简单与方便，原持有者只要向受让人交付股票便发生转让的法律效力，受让人取得股东资格不需要办理过户手续。我国《公司法》规定，无记名股票的'转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。
2.【答案】B
【解析】一般将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为蓝筹股。红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
3.【答案】A
【解析】股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利，同时也应该承担相应的责任与风险。
4.【答案】B
【解析】股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。
5.【答案】A
【解析】股票合并又称并股，并股常见于低价股，例如，若某股票价格不足1元，则不足1%的股价变动很难从价格上反映，弱化了投资者的交易动机，并股后，流动性有可能提高，导致估值上调。
6.【答案】A
【解析】永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是相互并存的关系。这种关系实质上反映了股东与股份公司之间比较稳定的经济关系。
7.【答案】A
【解析】股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆分成若干股;股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。
8.【答案】A
【解析】转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一发生变动的是发行在外的总股数增加了。
9.【答案】A
【解析】公司治理主要包括决定公司经营的若干制度性因素，其重点在于监督和制衡，良好的公司治理结构与治理实践对公司的长期稳定经营具有至关重要的作用。
10.【答案】A
【解析】行业分类主要依据是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括中国证监会于2001年制定的《上市公司行业分类指引》、国家统计局发布的《行业分布标准》以及由摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》(GICS)等。
11.【答案】A
【解析】股票市场中，经常会观察到某一行业(例如有色金属、装备制造、商业零售、房地产)或者板块(例如新能源板块)的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征，这表明，在这些股票中，存在着某种行业性或产业性的共同影响因素，对这些因素的分析称为行业/部门分析。
12.【答案】A
【解析】股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值(能给它的持有者带来股息红利)。股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定。
13.【答案】B
【解析】投资者的心理变化对股价有很大的影响。在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素，从而脱离上市公司的实际业绩而纷纷买进股票，促使股价上涨;相反，在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感，甚至不顾发行公司的优良业绩大量抛售股票，致使股价下跌。
14.【答案】A
【解析】股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此13期后认购普通股票的，该股东则不享有优先认股权。前者称为附权股或含权股，后者可称为除权股。
15.【答案】B
【解析】股东会议由股东按出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外。股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权半数以上通过。
16.【答案】A
【解析】公司的剩余资产在分配给股东之前，通常应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。
17.【答案】A
【解析】当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东通常排在债权人之后、普通股票股东之前。
18.【答案】B
【解析】有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事以及高级管理人员持有的股份等。
19.【答案】B
【解析】红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
20.【答案】A
【解析】境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它也采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购。在境外上市时，采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式。在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还应符合上市所在地国家或者地区证券交易所制定的上市条件。
21.【答案】B
【解析】国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。国家股股权可以转让，但转让应符合国家的相关规定。
22.【答案】B
【解析】国有股股利收入应由国有资产管理部门监督收缴，而不是财政部。