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2017年证券从业资格考试《证券基础知识》模拟训练题及答案
证券交易市场的组成及存在形式，又可将证券交易市场再分为证券交易所和场外交易市场。下面是小编为大家整理的证券从业资格考试《证券基础知识》模拟训练题，欢迎大家阅读浏览。
一、多项选择题
1.下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有( )。
A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格
B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念
C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品
D.基础金融产品不能是金融衍生工具
2.在国际金融市场上，常见的参考利率有( )。
A.国债利率
B.联邦基金利率
C.伦敦银行间同业拆放利率
D.欧洲美元定期存款单利率
3.CDS交易的危险来源于( )。
A.CDS交易具有较高的杠杆性
B.信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
C.一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失
D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管
4.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为( )。
A.利率期权
B.货币期权
C.股权类期权
D.金融期货合约期权
5.按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )等种类。
A.汇率联结型产品
B.商品联结型产品
C.利率联结型产品
D.股权联结型产品
6.有担保的存托凭证的存券协议的内容包括( )。
A.协议三方的权利义务
B.存托凭证持有者的权利
C.存托凭证的转让、清偿和红利的支付
D.存托凭证与基础证券的关系
7.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有( )。
A.网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购
B.网下申购不足时，可以向网上回拨，由参与网上配售的机构投资者申购
C.初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价
D.股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行
8.我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括( )。
A.集中竞价交易系统
B.大宗交易系统
C.固定收益证券综合电子平台
D.综合协议交易平台
9.沪深300指数的成分股的选择空间是( )。
A.非ST、*ST股票、非暂停上市股票
B.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题
C.上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外)
D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
10.关于利率变动引起证券价格变动，下列说法中正确的有( )。
A.利率与证券价格呈反方向变化
B.利率的提高会改变资金流向，使得对证券的需求降低，从而导致证券价格下降
C.利率提高，公司融资成本提高，在其他条件不变的情况下净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降
D.利率提高，证券价格将先降低再升高到原来水平
参考答案及解析:
1.AD。【解析】A项，金融衍生产品的价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动;D项，基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等)，也包括金融衍生工具。
2.ABCD。【解析】除国债利率外，常见的参考利率包括伦敦银行间同业拆放利率、香港银行间同业拆放利率、欧洲美元定期存款单利率、联邦基金利率等。
3.ABD。【解析】CDS交易的危险来自三个方面：(1)具有较高的杠杆性。信用保护买方只需要支付少量保费，最多可以获得等于名义金额的赔偿，一旦参考品信用等级出现微小变化，CDS保费价格就会剧烈波动。(2)由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额。(3)由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。
4.ABCD。【解析】按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。
5.ABCD。【解析】按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品(其收益与单只股票、股票组合或股票价格指数相联系)、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
6.ABCD。【解析】有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。协议内容包括存托凭证与基础证券的关系，存托凭证持有者的权利，存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付以及协议三方的权利义务等。
7.AD。【解析】B项，网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足时，不得向网上回拨，可以中止发行;C项，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象数量不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
8.ABCD。【解析】为适应市场发展的需要，我国上海、深圳证券交易所的运作系统在原有集中竞价交易系统的基础上有所发展。上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、综合协议交易平台。
9.ABCD。【解析】沪深300指数成分股的选择空间是：(1)上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外);(2)非ST、*ST股票，非暂停上市股票;(3)公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题;(4)股票价格无明显的异常波动或市场操纵;(5)剔除其他经专家委员会认定的不能进入指数的股票。
10.ABC。【解析】D项，利率与证券价格呈反方向变化，即当利率提高时，证券价格水平下跌;当利率下降时，证券价格水平上涨。
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