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2017年证券从业资格《证券基础知识》考试复习题及答案
证券发行是伴随生产社会化和企业股份化而产生的，同时也是信用制度高度发展的结果。下面是小编为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》考试复习题，欢迎大家参考学习。
一、多项选择题
1.关于公司股权分置改革的建议，下列说法中错误的有( )。
A.原则上应当由全体非流通股股东2/3以上提出
B.非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案
C.改革方案只需兼顾部分股东的即期利益和长远利益，就可以有利于公司发展和市场稳定
D.可根据公司实际情况，采用控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施
2.债券和股票的主要区别是( )。
A.期限不同
B.风险不同
C.权利不同
D.收益不同
3.关于国债，下列说法中正确的有( )。
A.中期国债是指偿还期限在年以上，0年以下的国债
B.政府发行短期国债，一般用于弥补财政赤字或用于投资
C.从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，在国债发展史上，一些西方国家政府还曾发行过一种无期国债
D.国债是政府债券市场上的最主要的投资工具
4.我国发行金融债券的政策性银行包括( )。
A.中国进出口银行
B.国家开发银行
C.中国农业发展银行
D.中国人民银行
5.下列关于国际债券的特征描述中正确的有( )。
A.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家
B.汇率风险是国际债券的重要风险
C.发行人进入国际债券市场必须由国际著名的资信评级机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利筹资
D.在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证
6.契约型基金与公司型基金的区别是( )。
A.资金性质不同
B.投资者的地位不同
C.基金的营运依据不同
D.发行规模不同
7.目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括( )。
A.股票
B.可转换债券
C.剩余期限超过365天低于397天的债券
D.信用等级在AAA级以下的企业债券
8.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人不得有( )等行为。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.公平地对待其管理的不同基金财产
C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
9.当出现( )情形时，基金托管人职责终止。
A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.被基金管理人解任
10.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列( )特殊情况，有权暂停估值。
A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
参考答案及解析:
1.AC。【解析】公司股权分置改革的建议，原则上应当由全体非流通股股东～致同意提出。非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。改革方案应当兼顾全体股东的即期利益和长远利益，有利于公司发展和市场稳定，并可根据公司实际情况，采用控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施。
2.ABCD。【解析】债券与股票的区别主要表现在：(1)权利不同;f2)目的不同;(3)期限不同;(4)收益不同;(5)风险不同。.
3.ACD。【解析】国债是政府债券市场上的最主要的融资和投资工具。而政府发行短期国债，一般是为满足国库暂时的入不敷出之需。中期国债是指偿还期限在1年以上、10年以下的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转;长期国债常被用作政府投资的资金来源。短期国债、中期国债以及长期国债都属于有期国债。在国债发展史上，一些西方国家政府还曾发行过一种无期国债。
4.ABC。【解析】我国的三大政策性银行包括：中国进出口银行、国家开发银行、中国农业发展银行。
5.BCD。【解析】国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。故A项错误。
6.ABC。【解析】契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点：(1)资金的性质不同;(2)投资者的地位不同;(3)基金的营运依据不同。
7.ABD。【解析】货币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票;(2)可转换债券;(3)剩余期限超过397天的债券;(4)信用等级在AAA级以下的企业债券;(5)国内信用评级机构评定的A一1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;(6)流通受限的证券;(7)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
8.AC。【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(5)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
9.ABC。【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止;(1)被依法取消基金托管资格;(2)被基金份额持有人大会解任;(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(4)基金合同约定的其他情形。
10.ABCD。【解析】基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：(1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值;(4)如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的;(5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。
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