2017年证券从业资格《证券基础知识》考试模拟题及答案
货币证券在范围和功能上与商业票据基本相同，即货币证券的范围主要包括期票、汇票、支票和本票等;其功能则主要是用于单位之间的商品交易、劳务报酬的支付，以及债权债务的清算等经济往来。下面是小编为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》考试模拟题，欢迎大家参考学习。
一、单项选择题
1.上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
2.深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场是经国务院批准、中国( )批复同意的。
A.证监会
B.深交所
C.上交所
D.国家发改委
3.现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起了安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括( )四个部分。
A.交易系统、结算系统、信息系统和管理系统
B.交易系统、清算系统、信息系统和监察系统
C.交易系统、结算系统、信息系统和监察系统
D.交易系统、清算系统、信息系统和管理系统
4.下列属于场外交易市场功能的是( )。
A.对整个证券市场进行一线监控
B.提供风险分层的金融资产管理渠道
C.及时准确地传递上市公司的财务状况
D.形成较为合理的价格
5.沪深300指数的计算采用( )，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
A.除数修正法
B.派许加权方法
C.市值总价加权法
D.加权平均法
6.下列有关深证新指数的说法，错误的是( )。
A.以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的正常交易的且已完成股改的A股为样本股
B.以可流通股本数为权数
C.深证新指数的基点为1000点
D.深证新指数以2005年12月30日为基日
7.股票买入价与卖出价之间的差额被称为( )。
A.资本损益
B.利差
C.股息
D.红利
8.只有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。
A.小于通货膨胀率
B.大于通货膨胀率
C.等于通货膨胀率
D.不等于通货膨胀率
9.下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是( )。
A.具有完善的内部控制制度
B.具有良好的声誉和经营业绩
C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
10.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。
A.2次
B.次
C.1次
D.3次
参考答案及解析:
1.B。【解析】上市公司向原股东配售股份时，除一般规定的条件以外，还有以下条件：(1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%;(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;(3)采用《中华人民共和国证券法》规定的代销方式发行。
2.A。【解析]2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。
3.C。【解析】我国证券交易所的运作系统由必要的硬件设施和信息、管理等软件组成，它们是保证证券交易正常、有序运行的物质基础和管理条件。现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起了安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。
4.B。【解析】场外交易市场具有的.功能主要包括：(1)拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境;(2)为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所;(3)提供风险分层的金融资产管理渠道。
5.B。【解析】沪深300指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。公式为：报告期指数=报告期样本股的调整市值÷基期样本股调整市值×1000。
6.C。【解析】深证新指数是指以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的正常交易的且已完成股改的A股为样本股。深证新指数以可流通股本数为权数，进行加权逐日连锁计算。深证新指数以2005年12月30日为基日，基点为1107.23点，并于2006年2月16日开始发布。
7.A。【解析】上市股票具有流动性，投资者可以在股票交易市场上出售持有的股票收回投资，赚取盈利。也可以利用股票价格的波动低买高卖来赚取差价收入。股票买入价与卖出价之间的差额就是资本损益，或被称为“资本利得”。
8.B。【解析】实际收益率一名义收益率一通货膨胀率。只有当证券投资的名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益;否则即使名义收益率大于0，实际上投资者也受到了损失。
9.D。【解析】外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件：(1)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;(2)在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构;境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权;(3)持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;(4)近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;(5)具有完善的内部控制制度;(6)具有良好的声誉和经营业绩;(7)中国证监会规定的其他审慎性条件。
10.C。【解析】对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。