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2017年证券从业《证券基础知识》复习模拟题及答案
对于证券市场如果想成为经济的晴雨表，不但要在服务对象上实现全面覆盖，为更广泛的企业提供服务，还需要引入真正的长期资金，实现长期资金支持企业长期发展。下面是小编为大家整理的证券从业《证券基础知识》复习模拟题，欢迎大家参考学习。
一、单项选择题
1.上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券是指( )。
A.可交换债券
B.可转换公司债券
C.附认股权证的公司债券
D.收益公司债券
2.附权益权证债券允许权证持有人( )。
A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
B.按约定条件向债券发行人购买黄金
C.以约定价格购买发行人的普通股票
D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
3.基金一般反映的是( )。
A.债权债务关系
B.信托关系
C.借贷关系
D.所有权关系
1.下列各项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是( );
A.货币市场基金
B.指数基金
C.衍生证券投资基金
D.上市开放式基金
5.基金管理人由依法设立的( )担任。
A.商业银行
B.证券公司
C.信托投资公司
D.基金管理公司
6.依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中属于基金管理人应履行的职责的是( )。
A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况
B.负责办理基金名下的资金往来
C.安全保管基金的全部资产
D.及时向基金份额持有人分配收益
7.关于基金的各项费用，下列说法中正确的是( )。
A.基金从设立到终止都要支付一定的费用
B.目前，我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率
8.从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是( )。
A.基金交易费
B.基金销售服务费
C.申购费
D.基金运作费
9.证券投资基金资产估值的对象是( )。
A.基金的负债
B.基金的净资本
C.基金的净资产
D.基金依法拥有的各类资产
10.基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的( )。
A.10%
B.5%
C.20%
D.95%
参考答案及解析:
1.A。【解析】可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。
2.C。【解析】附权证债券有权益权证、债务权证、货币权证、黄金权证等一系列类型。附权益权证债券允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票;附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券;附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币;附黄金权证债券允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金。
3.B。【解析】股票反映的是所有权关系，债券反映的’是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。
4.C。【解析】衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险的投资品种。
5.D。【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。
6.D。【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定：“基金管理人应当履行下列职责：依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;编制中期和年度基金报告;计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;召集基金份额持有人大会;保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。”
7.A。【解析】基金从设立到终止都要支付一定的费用。目前，我国封闭式基金按照0.5%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%。股票型基金的托管费率高于债券型基金及货币市场型基金的托管费率。
8.B。【解析】基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。
9.D。【解析】基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。其估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。
10.A。【解析】基金参与股指期货交易，除中国证监会另有规定和批准的特殊基金品种外，应当遵守的要求之一是基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%。
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