证券从业资格《证券交易》模拟试题及答案

　　1、下列属于政府债券的有( )

证券从业资格《证券交易》模拟试题及答案

　　A.国债

　　B.地方债

　　C.央行票据

　　D.银行债券

　　标准答案： A, B

　　解　　析：政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”。故AB选项正确。央行票据是中央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。

　　2、权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有( )

　　A.百慕大式权证

　　B.认购权证和认沽权证

　　C.认股权证和备兑权证

　　D.美式权证、欧式权证

　　标准答案： A, B, C, D

　　3、合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资( )。

　　A.股票

　　B.权证

　　C.国债、可转换债券、企业债券

　　D.封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金

　　标准答案： A, B, C, D

　　解　　析：合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。故四个选项都正确。

　　4、证券交易所的组织形式有( )

　　A.会员制

　　B.股份制

　　C.公司制

　　D.特许制

　　标准答案： A, C

　　5、关于指令驱动系统的特点，下列正确的有( )

　　A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

　　B.证券价格的形成由做市商决定

　　C.投资者买卖证券的对手是其他投资者

　　D.投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

　　标准答案： A, C

　　解　　析：指令驱动系统是一种竞价市场，也成为“订单驱动市场”。其特点有：(1)证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定;(2)投资者买卖证券的对手是其他投资者。故AC选项正确。

　　6、在我国，证券交易所会员可享有( )权利。

　　A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

　　B.有选举权和被选举权

　　C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权

　　D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

　　标准答案： A, B, D

　　解　　析：在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员权利的规定基本一致，主要有以下几方面：(1)参加会员大会;(2)有选举权和被选举权;(3)对证券交易所事务的提议权和表决权;(4)参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;(6)按规定转让交易席位等。故C选项错误。本题正确答案为ABD。

　　7、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取( )措施。

　　A.专项调查

　　B.暂停或限制交易

　　C.在会员范围内通报批评

　　D.要求整改

　　标准答案： A, D

　　8、深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为连续竞价时间。

　　A.9:15--9:25

　　B.9:30--11:30

　　C.13:00--14:57

　　D.14:57--15:00

　　标准答案： B, C