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2017年证券从业考试《发行承销》练习题及答案
证券承销是证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为。它是证券经营机构最基础的业务活动之一。那么，下面是小编为大家分享证券从业考试《发行承销》练习题，欢迎大家参考学习。
一、单项选择题
1.普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为()名。
A.3
B.5
C.7
D.9
2.根据《证券法》的规定，创业板上市，股份有限公司申请在深圳证券交易所股票上市必须符合()。
A.公司股本总额不少于人民币3000万元
B.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上
C.公司股本总额超过人民币l亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上
D.公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
3.创业板首次公开发行股票持续督导的期间为()。
A.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算
B.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算
C.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算
D.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算
4.财务公司要作为询价对象，应成立()年以上，注册资本不低于()亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
A.1，3
B.1，4
C.2，3
D.2，4
5.初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对()进行同比例配售。
A.网下有效申购总量
B.网下配售数量
C.全部有效申购
D.申购总量
6.发行人应当遵循()原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务
状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
A.及时性
B.准确性
C.重要性
D.完整性
7.发行人应披露交易金额在()或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展
或财务状况具有重要影响的合同内容。
A.1000万元以上
B.300万元以上
C.200万元以上
D.500万元以上
8.实际控制人应披露到()为止。
A.最终的国有控股主体或自然人
B.最终的外资控股主体
C.最终的非国有控股主体
D.最终的法人控股主体
9.招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后()个月内有效。特别情况下发
行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A.3，1
B.6，3
C.3，6
D.6，1
10.发行人编制合并财务报表的，应()。
A.披露合并财务报表
B.披露母公司财务报表
C.披露子公司财务报表
D.同时披露合并财务报表和母公司财务报表
11.向不特定对象公开募集股份，必须符合最近()个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以()者作为加权平均资产收益率的计算依据。
A.3，高
B.3，低
C.2，高
D.2，低
12.上市公司最近()内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A.6个月
B.12个月
C.2年
D.3年
13.向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低
于()的要求。
A.6%
B.10%
C.15%
D.20%
14.上市公司发行新股决议()年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新
提请()表决。
A.1，股东大会
B.2，股东大会
C.1，董事会
D.2，董事会
15.公开募集证券说明书自()内有效。
A.最后签署之日起3个月
B.最后签署之日起6个月
C.最后签署之日起l2个月
D.最后签署之日起2年
16.发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用()。表决投票时同意票数达到()票为通过。
A.特别程序，3
B.一般程序，3
C.特别程序，7
D.一般程序，7
17.()增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。
A.L+1日
B.L+3日
C.L一1日
D.L日
18.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民
币()。
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.6000万元
19.可转换公司债券自转换期结束之前的()停止交易。
A.第5个交易日起
B.第7个交易日起
C.第l0个交易日起
D.第20个交易日起
20.可交换公司债券面值为每张人民币()元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构
通过市场询价确定。
A.5
B.10
C.100
D.1000
参考答案及解析:
1.C
【解析】发审委会议审核发行人股票发行申请，适用普通程序规定。每次参加发审委会
议的发审委委员为7名。
2.A
【解析】本题考查股份有限公司申请其股票上市的条件。
3.D
【解析】本题考查创业板首次公开发行股票持续督导的期间的概念。
4.C
【解析】财务公司要作为询价对象，应成立2年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
5.C
【解析】初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售。
6.C
【解析】发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
7.D
【解析】发行人应披露交易金额在500万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
8.A
【解析】实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。
9.D
【解析】招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效。特别情况
下发行人可申请适当延长，但至多不超过l个月。
10.D
【解析】发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表。
11.B
【解析】上市公司申请发行新股，必须符合最近3个会计年度连续盈利。扣除非经常性
损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据。
12.B
【解析】上市公司最近l2个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
13.A
【解析】向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率
平均不低于6%的要求。
14.A
【解析】上市公司发行新股决议l年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须
重新提请股东大会表决。
15.B
【解析】公开募集证券说明书自最后签署之日起6个月内有效。
16.A
【解析】发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用特别程序。表决投票时同意票
数达到3票为通过。
17.D
【解析】L日增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。
18.D
【解析】发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民
币6000万元。
19.C
【解析】可转换公司债券自转换期结束之前的第l0个交易日起停止交易。
20.C
【解析】可交换公司债券面值为每张人民币]00元，发行价格则由一E市公司股东和保荐
机构通过市场询价确定。
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