2017年证券从业考试《证券交易》练习模拟题及答案
一、单项选择题
1、股权登记是证券登记结算公司受( )的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。(答案:C)
A、证券经纪商
B、证券自营商
C、发行公司
D、投资者
2、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。(答案:B)
A、客户信用交易担保资金账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户
D、信用交易专用证券交收账户
3、证券营业部的业务管理主要包括( )等五个方面。(答案:A)
A、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的业务应急方案
C、营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
D、营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
4、A股的印花税按成交金额的( )计收，B股按成交金额的( )收取。(答案:B)
A、2‰，2‰
B、1‰，1‰
C、2‰，3‰
D、3‰，2‰
5、证券服务部必须由证券公司( )。(答案:C)
A、联营
B、委托经营
C、独立经营
D、合伙经营
6、证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。(答案:A)
A、董事会
B、监事会
C、理事会
D、股东大会
7、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总 人数的( )。(答案:B)
A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
8、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。(答案:D)
A、证券交易所
B、证券公司
C、商业银行
D、中国证券登记结算有限责任公司
9、证券营业部提取一般风险准备按不低于税后利润(减弥补以前年度亏损后)( )的比例提取;累计达到注册资本的50%时，可不再提取。(答案:B)
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
10、证券营业部需按照规定将客户交易结算资金全额存入有业务资格的商业银行，设立( )管理。(答案:A)
A、单独账户
B、专人管理账户
C、特别账户
D、联合账户
11、根据有关规定，登记结算公司于权益登记日(R日)登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的'新增可上市流通股份在( )上市流通。(答案:C)
A、R 日当日
B、R日后第一个交易日
C、R 日后第二个交易日
D、R日后第三个交易日
12、关于连续竞价说法错误的是( )。(答案:D)
A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B、在无撤单的情况下，委托当日有效
C、开盘集合竞价期闻未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，匀动进入收盘集合竞价
13、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。(答案:D)
A、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格)
B、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格+利息及费用)
C、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X市价)
D、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用)
14、根据深圳证券交易所的规定，( )收市后在册的股东享受分红派息权利。(答案:A)
A、股权登记日
B、除权日
C、除息日
D、上市日
15、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20 Y己，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。(答案:A)
A、3 000
B、2 500
C、100
D、10
16、新股网上竞价发行，须由( )持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。(答案:A)
A、主承销商
B、发行人
C、发行人保荐机构
D、证券公司
17、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。(答案:C)
A、会员大会
B、理事会
C、董事会
D、专门委员会
18、下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。(答案:B)
A、境内自然人
B、境内法人
C、定居国外的中国公民
D、台湾地区的自然人
19、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。(答案:C)
A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
20、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。(答案:A)
A、记名证券
B、不记名证券
C、无纸化证券
D、实物证券
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