2017年证券从业资格《金融市场基础知识》复习题及答案
一、单项选择题
第1题：下列关于证券公司债券担保的说法中不正确的是( )。
A.为债券提供保证的，保证应当是连带责任保证
B.为债券提供质押的，质押的财产应当由具有资格的资产评估机构进行评估
C.除非豁免，发行人应当为债券发行提供担保
D.定向发行债券的担保金额应不少于债券本金总额的50%
答案：D
第2题：下列关于金融债券担保的说法错误的是( )。
A.对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求
B.对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保
C.对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保
D.经中国银监会批准，免于担保的除外
答案：C
第3题：以下关于金融债券的说法错误的是( )。
A.商业银行可以发行金融债券
B.非银行金融机构不可以发行金融债券
C.从广义上讲，中央银行债券也属于金融债券
D.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券不属于金融债券
答案：D
第4题：H股、N股、S股等属于( )。
A.社会公众股
B.境内上市外资股
C.境外上市外资股
D.红筹股
答案：C
第5题：关于证券发行核准制特征，下列描述不正确的是( )。
A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的`批准方可在证券市场上发行证券
B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
答案：B
第6题：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金
答案：C
第7题：目前，凭证式国债完全采用( )，记账式国债完全采用( )。
A.承购包销方式，公开招标方式
B.承购包销方式，承购包销方式
C.公开招标方式，承购包销方式
D.公开招标方式，公开招标方式
答案：A
第8题：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。
A.所有权、使用权
B.债权债务
C.转让权
D.设权
答案：B
第9题：下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是( )。
Ⅰ.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅有政府债券
Ⅱ.财政部在国外发行的债券属于政府债券
Ⅲ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
Ⅳ.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第10题：保本基金通常将大部分资金投资于( )。
A.股票
B.衍生金融工具
C.货币市场工具
D.与基金到期日一致的债券
答案：D
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