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2017年证券从业法律法规组合选择题及答案解析
一、组合选择题
1.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件下列说法错误的是()。
Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币，可以不必全部为实缴货币资本
Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
答案解析：注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。主要股东最近3年内没有违法记录。
2.对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.没收违法所得，并处罚款
Ⅲ.责令停止基金服务业务
Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
答案解析：责令停止基金服务业务并不在行政处罚措施之内。
3.中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。
Ⅰ.客户选择
Ⅱ.合同签订
Ⅲ.授信额度的确定
Ⅳ.担保物的收取和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
答案解析：除了上面四个选项，还包括补交担保物的通知和处分担保物这两个事项。
4.根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的，主承销商应当及时向协会报告。
Ⅰ.使用他人账户资金
Ⅱ.与发行人或承销商串通报价
Ⅲ.故意压低或抬高价格
Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
答案解析：如果Ⅰ改成使用他人账户报价，也需要选择。
5.关于区域性股权交易市场的信息披露制度，下列说法正确的有()。
Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人
Ⅱ.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息
Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所所审计
Ⅳ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
答案解析：定期信息包括年度报告和半年度报告，其中年度财务报告需经会计师事务所审计，半年度报告不需要。
6.属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是()。
Ⅰ.投资策略不同
Ⅱ.基金交易价格计算标准不同
Ⅲ.发行规模限制不同
Ⅳ.期限不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
答案解析：除此之外，还包括可赎回性不同。
7.新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括()。
Ⅰ.董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
Ⅱ.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
Ⅲ.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
Ⅳ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A
8.下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有()。
Ⅰ.某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
Ⅱ.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
Ⅲ.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户
Ⅳ.除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C
答案解析：Ⅰ应该是12个月内不得转让，如果是控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，则36个月内不得转让。Ⅱ应该是不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。
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