2017年证券从业资格证券交易备考冲刺题及答案
参考答案及解析:
(1) :B,C,D
融资融券业务的监管包括证券交易所的监管、登记结算机构的监管、客户信用资金存管银行的监管、客户查询、信息公告和监管机构的监管。包含BCD三项。故选BCD。
(2) :A,B,C,D
ABCD四项数字都要牢记，故选ABCD。
(3) :A,B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(4) :A,B,D
C项为上海证券交易所的程序。故选ABD。
(5) :B
根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元;证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元;证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元;证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。故选B。
(6) :A,B,C,D
上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定大致相同，主要有：第一，遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动;第二，遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议;第三，派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定);第四，维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展;第五，按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册;第六，接受证券交易所监督等。故选ABCD。
(7) :A,B,C,D
基金认购方式可分为网上现金认购、网下现金认购、网下组合证券认购和网上组合证券认购4种方式。故选ABCD。
(8) :A,C,D
境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。特别会员享有的权利有：①列席证券交易所会员大会;②向证券交易所提出相关建议;③接受证券交易所提供的相关服务。故选ACD。
(9) :A,B,C,D
委托的基本要素包括：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名以及其他内容等。故选ABCD。
(10) :A,B,C,D
我国证券交易所会员可享受的权利包括：①参加会员大会;②有选举权和被选举权;③对证券交易所事务的提议权和表决权;④参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;⑤对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;⑥按规定转让交易席位。故选ABCD。
(11) :B,C,D
BCD三项同时也是需要委托代理的原因。故选BCD。
(12) :A,B,C,D
法规内容。故选ABCD。
(13) :A,B,D
股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动：连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的;ST股票和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的;连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率达到20%的;交易所或证监会认定属于异常波动的其他情形。故选ABD。
(14) :A,B,C,D
自营业务的内部监督与检查的内容。故选ABCD。
(15) :A,C
融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方。双方均申报不履约，归风险基金。故选AC。
(16) :B,C,D
我国证券账户的种类根据交易场所可划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途可划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和证券投资基金账户。故选BCD。
(17) :B,C
证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作;证券公司为不可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购。故选BC。
(18) :A,C
证券经纪商的主要作用表现在一是充当证券买卖的媒介，二是提供信息服务。而中国证监会制定证券交易的规则，证券交易所提供交易的场所。因此B、D两项不对。故选AC。
(19) :B,C,D
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价和电脑报价。故选BCD。
(20) :A,C,D
债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个步骤。自主报价又分为公开报价和对话报价。故选ACD。
(21) :A,B,C,D
全国银行问市场买断式回购对完善市场功能具有的意义。故选ABCD。
(22) :B,C,D
无形席位采用场外报盘方式，即证券公司接到投资者的委托指令并审查后，通过证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统电脑主机发送买卖证券的指令。无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷。故选ABCD。
(23) :A,B,D
自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范。包括制度建设、内部监察和行业检查。故选ABD。
(24) :A,B
全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有保证金或保证券制度和仓位限制。A、B两项符合题意。故选AB。
(25) :A,C
证券营业部进行有关证券余额的查询，需要具备身份证和证券账户卡。故选AC。
(26) :A,C,D
连续竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价、最近成交价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高五个价位买入申报价和数量、实时最低五个价位卖出申报价和数量等。故选ACD。
(27) :C,D
一份完整的全国银行间市场质押式回购合同由回购成交合同和债券回购主协议共同构成。故选CD。
(28) :A,C
证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为，但非上市证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。故选AC。
(29) :B,D
在客户融静融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出政权的权益归证券公司所有”的原则处理。故选BD。
(30) :A,B,C,D
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则。故选ABCD。
(31) :A,B,D
这是网上发行与网下发行的衔接途径。故选ABD。
(32) :A,C
净价交易是以不合票面利息的价格报价，技净价价格加应计利息作为交割价格;在净价交易方式下，应计利息根据票面利率计算。故选AC。
(33) :A,B,C
项明显不对。故选ABC。
(34) :A,B,C
沪、深证券交易所编制的股价指数就是这三种。故选ABC。
(35) :A,B,D
最近6个月净资本均在12亿元以上。故选ABD。
(36) :A,B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(37) :B
一圈融资方应确保在回购成交日至回购日期间在等级清算机构保留有效的标准券的数蹙等于回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定处罚。题中，该公司已将现券1000元卖出，又做了1500元的回购融资，属于卖空国债的行为。故选B。
(38) :A,B,C
证券交易的主体可以是自然人也可以是法人，证券公司是有限责任或者股份有限公司。证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。故选ABC。
(39) :A,B,D
结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。故选ABD。
(40) :A,B,D
逆回购房在回购期间拥有债券质权。故选ABD。
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