证券从业资格证券交易模拟考试题及答案
(31)根据现行规定，回购所得资金可以用( )。
A. 固定资产投资
B. 股本投资
C. 调剂资金临时余缺
D. 期货市场投资
(32)中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。
A. 警告
B. 罚款
C. 暂停其从事证券业务
D. 记过
(33)所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A. 20%，2%
B. 16%，2%
C. 20%，1%
D. 16%，1%
(34)ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。
A. 网上
B. 网下
C. 网上和网下
D. 柜台
(35)债券回购交易是在债券现货交易的基础上( )的一种交易品种。
A. 派生出来
B. 同向
C. 附加
D. 对冲
(36)我国证券回购的核心内容为( )。
A. 股票回购
B. 债券回购
C. 基金回购
D. 以上都是
(37)根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。
A. 2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B. 权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C. 权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D. 权证上市首日开盘参考价，由发行入计算
(38)下列说法正确的有( )。
A. 记名证券申报时，申请人不要输入证券账号
B. 交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C. 交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
D. 交易性过户在买方的账户上减少相应证券
(39)融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A. 收盘价
B. 前一日平均收盘价
C. 最新成交价
D. 净值
(40)下列适用于发行日交收方式的是( )。
A. 上市公司发起设立
B. 上市公司进行定向募集资金
C. 上市公司增资发行新股
D. 上市公司进行网上定价发行
(41)托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为( )。
A. 集合资产管理计划名称
B. 证券公司-集合资产管理计划名称
C. 托管机构-集合资产管理计划名称
D. 证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称
(42)证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。
A. 当日开盘价
B. 该证券发行价
C. 零
D. 开盘价与发行价的均值
(43)融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A. 董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B. 董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构
C. 分支机构——业务执行部门——业务决策机构——董事会
D. 业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
(44)证券登记结算机构应该设立( )。
A. 交易结算保证金
B. 员工奖励基金
C. 职工培训基金
D. 结算风险基金
(45)证券公司办理集合资产管理业务，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。
A. 登记公司
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 资产托管机构
(46)在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有( )。
A. 按合同约定承担投资风险
B. 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C. 按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D. 根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
(47)《证券公司监督管理条例》于( )年起实施。
A. 2004年12月1日
B. 2005年10月1日
C. 2006年6月1日
D. 2008年6月1日
(48)合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。
A. 可直接
B. 应由代理人
C. 应由托管人
D. 通过交易所
(49)( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A. 客户服务
B. 客户招揽
C. 客户咨询
D. 客户反馈
(50)如果( )没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。
A. 证券代理商
B. 受托人
C. 委托人
D. 证券交易所
(51)证券经纪商和客户之间的关系是( )。
A. 从属
B. 依附
C. 委托代理
D. 互相制约
(52)全国银行间债券市场回购期限一般最长不超过( )。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
(53)新股竞价发行的最大缺陷是( )
A. 广泛的市场性
B. 一、二级市场的联动性
C. 经济高效性
D. 股价的操纵性
(54)从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币( )。
A. 1000万元
B. 2000万元
C. 3000万元
D. 5000万元
(55)深圳证券交易所配股认购于( )日开始，认购期为( )个工作日。
A. R;5
B. R;15
C. R+1;5
D. R+1;15
(56)在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A. 经纪商
B. 委托人
C. 托管商
D. 代理人
(57)上海证券交易所于( )年开办了以国债为主要品种的回购交易。
A. 1991
B. 1992
C. 1993
D. 1994
(58)在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
(59)国债交易的计息原则是( )。
A. 算尾不算头
B. 头尾都要算
C. 算头不算尾
D. 头尾都计息
(60)深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A. 成交面额的0.05%
B. 成交金额的0.1%
C. 成交金额的0.15%
D. 不征收证券过户费