2017年证券从业资格考试真题练习及答案
一、单选题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称()。
A. 做市商市场
B. 订单驱动市场
C. 经纪商市场
D. 竞价市场
正确答案：A
解析：指令驱动是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。
2.关于证券交易佣金的理解，下列说法错误的是()。
A. 证券经纪商向客户收取的交易佣金总额不得低于代收的证券监管费和证券交易所手续费
B. 证券交易佣金是投资者在委托买卖或成交后按成交金额一定比例支付的费用
C. A股、证券投资基金每笔交易佣金不足10元的，按10元收取
D. B股每笔交易佣金不足1美元或5港币的，按1美元或5港币收取
正确答案：C
解析：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的30-100，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取;B股每笔交易佣金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
3.证券登记结算采用()的运营方式。
A. 证券交易所直接管理
B. 全国集中统一管理
C. 中央和地方政府共管
D. 分级结算
正确答案：B
解析：《中华人民共和国证券法》第一百五十八条规定，证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准。
4.2005年5月，中国人民银行发布文件，允许符合条件的企业在银行间债券市场向()发行短期融资券。
A. 所有投资者
B. 个人投资者
C. 合格机构投资者
D. 注册投资者
正确答案：C
解析：中国人民银行2005年5月24日对外发布并实施《短期融资券管理办法》，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。
5.H股、N股、S股都属于()。
A. 境内上市外资股
B. 境外上市外资股
C. 国家股
D. 法人股
正确答案：B
解析：境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，它主要由H股、N股、S股构成。
6.系统风险又称为()。
A. 政策风险
B. 特殊风险
C. 自有风险
D. 不可分散风险
正确答案：D
解析：系统风险是指由于多种因素的影响和变化，导致投资者风险增大，从而给投资者带来损失的可能性，叉被称为“不可分散风险”或“不可回避风险”。
7.股份公司只能以()支付红利。
A. 留存收益
B. 其他资本公积
C. 资本公积
D. 专项储备
正确答案：A
解析：普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中在法律上的限制的一般原则包括：(1)股份公司只能用留存收益支付红利。(2)红利的支付不能减少其注册资本。(3)公司在无力偿债时不能支付红利。
8.关于委托指令的内容，下列说法正确的是()。
A. 委托指令中的日期，必须标注上、下午
B. 上海证券代码和深圳证券代码都为一组8位数字
C. 客户委托买卖证券的品种，是填写委托单的第一要点
D. 目前，我国只在债券交易中采用零数委托
正确答案：C
解析：委托指令中的日期即客户委托买卖的日期，填写年、月、日，故A项说法错误。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字，故B项说法错误。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托，故D项说法错误。
9.开立证券账户应坚持()原则。
A. 合法性和同一性
B. 合法性和真实性
C. 同一性和真实性
D. 合法性和有效性
正确答案：B
解析：开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
10.我国《金融租赁公司管理办法》规定，适用于融资租赁交易的租赁物为()。
A. 固定资产
B. 流动资产
C. 无形资产
D. 长期投资
正确答案：A
解析：《金融租赁公司管理办法》第四条规定，适用于融资租赁交易的租赁物为固定资产，银监会另有规定的除外。
11.我国场内市场主要由()市场组成。
A. 主板和中小企业板
B. 中小企业板和二板
C. 主板、中小企业板和创业板
D. 主板和新三板
正确答案：C
解析：我国场内市场包括：(1)主板市场，包含中小板市场。(2)创业板市场，俗称二板市场。
12.主板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前()个交易日公司股票均价的()。
A. 10;80%
B. 20;90%
C. 20;80%
D. 10;90%
正确答案：B
解析：《上市公司证券发行管理办法》第三十八条规定，上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：(1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。(2)本次发行的服份自发行结束之日起，12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。(3)募集资金使用符合本办法第十条的规定。(4)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。
13.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有()万元人民币以上的注册资本。
A. 100
B. 50
C. 500
D. 300
正确答案：A
解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有100万元人民币以上的注册资本。
14.在我国，()可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可以运用受托管理的企业年金进行投资。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 公募基金
D. 保险公司
正确答案：D
解析：《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围，经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。
15.下列属于国有股权的组成部分的是()。
A. 法人股
B. 国家股
C. 社会公众股
D. 外资股
正确答案：B
解析：国有股权由国家股和国有法人股两部分组成。