2017年证券从业资格考试冲刺练习题

　　一、单项选择题

　　1.从事证券业务的专业人员不包括( )。

　　A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　D.没有取得证券从业资格的证券销售人员

　　答案.D

　　答案解析.本办法所称从事证券业务的专业人员是指：(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;(三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;(四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;(五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　2.以下关于专业人员从事证券业务说法错误的是( )。

　　A.根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考

　　B.参加资格考试的人员，应当年满18周岁

　　C.参加资格考试的人员，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力

　　D.参加考试的人员考试合格的，取得从业资格

　　答案.A

　　答案解析.根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。

　　3.申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　答案.C

　　答案解析.申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

　　3.以下关于证券业从业人员资格管理说法错误的是( )。

　　A.取得执业证书的人员，连续两年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

　　B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

　　C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

　　D.重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

　　答案.A

　　答案解析.根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。第十四条从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　4.以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是( )。

　　A.协会应当建立从业人员资格管理数据库，不需要资格公示和执业注册登记管理

　　B.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质

　　C.机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

　　D.重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

　　答案.D

　　答案解析.协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理;协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书;机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

　　5.以下关于从业人员资格管理相关规定的法律责任说法错误的是( )。

　　A.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试

　　B.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

　　C.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在2年内不受理其执业证书申请

　　D.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私及舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分

　　答案.C

　　答案解析.根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　6.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )年内不得参加资格考试。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案.A

　　答案解析.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

　　7.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、( )万元以下罚款。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案.B

　　答案解析.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　8.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向( )申请注册，可以取得证券经纪营销执业证书。

　　A.证券业协会

　　B.证监会

　　C.国务院

　　D.中国人民银行

　　答案.A

　　答案解析.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会(中国证券业协会)申请注册，可以取得证券经纪营销执业证书。

　　9.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件不包括( )。

　　A.具有中华人民共和国国籍

　　B.具有完全民事行为能力

　　C.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

　　D.具有高中以上学历

　　答案.D

　　答案解析.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：(一)具有中华人民共和国国籍;(二)具有完全民事行为能力;(三)品行良好、正直诚实，具有良好的.职业道德;(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;(五)具有大学本科以上学历;(六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历;(七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;(八)中国证监会规定的其他条件。

　　10.取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满( )个月后自动失效。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.20

　　答案.C

　　答案解析.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

　　11.证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起( )个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.15

　　答案.C

　　答案解析.证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

　　12.以下说法错误的是( )。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构报送材料存在虚假、不实、重大遗漏情形的，证券业协会将要求其撤回申请材料或者注销相关人员注册登记，并视情节对相关机构采取纪律处分或者自律管理措施，记入诚信档案

　　B.证券业协会将通过中国证券业协会网站公示证券投资顾问、证券分析师的注册登记有关信息，方便投资者查询，接受社会监督

　　C.证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施

　　D.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

　　答案.D

　　答案解析.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

　　13.根据证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求，变更注册程序不包括( )。

　　A.提出变更请求

　　B.对变更申请进行审核

　　C.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交书面材料

　　D.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息

　　答案.C

　　答案解析.变更注册程序：(一)提出变更请求，(二)对变更申请进行审核，(三)证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的政策申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料，(四)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息。

　　14.个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件不包括( )。

　　A.具备3年以上保荐相关业务经历

　　B.最近5年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　答案.B

　　答案解析.个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(一)具备3年以上保荐相关业务经历;(二)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(四)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(五)未负有数额较大到期未清偿的债务;(六)中国证监会规定的其他条件。

　　15.财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。

　　A.身份证

　　B.证券从业资格证书

　　C.中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书

　　D.最近24个月无违反诚信的不良记录的说明

　　答案.A

　　答案解析.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十四条财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：(一)证券从业资格证书;(二)中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件;(三)中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书;(四)财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函;(五)不存在数额较大到期未清偿的债务的说明;(六)最近24个月无违反诚信的不良记录的说明;(七)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明;(八)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明;(九)中国证监会规定的其他文件。

　　16.证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须有( )年以上的证券从业经历

　　A.2

　　B.3

　　C.1

　　D.5

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：

　　(一)具有中华人民共和国国籍;

　　(二)具有完全民事行为能力;

　　(三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;

　　(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;

　　(五)具有大学本科以上学历;