2016年证券从业考试基础知识试题
1. 样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是( )。
A.深证新指数
B.深证综合指数
C.中小企业板指数
D.深证创新指数
2. 与封闭式基金相比，( )是开放式基金所特有的风险。
A.管理能力风险
B.市场风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
3. 以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是( )。
A.平衡型基金
B.成长型基金
C.股票收入型基金
D.固定收入型基金
4. 股票是一种( )。
A.物权证券
B.设权证券
C.债权证券
D.综合权利证券
5. 证券公司合规管理的基本制度，经( )审议后实施。
A.股东(大)会
B.董事会
C.监事会
D.高级管理人员
6. 以下不是证券交易所理事会的职责的是( )。
A.选举和罢免会员理事
B.执行会员大会的决议
C.制定、修改证券交易的业务规则
D.审定总经理提出的工作计划
7. 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。
A.资本公积金
B.任意公积金
C.盈余公积金
D.法定公积金
8. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币( )。
A.五千万元
B.五亿元
C.一亿元
D.三千万元
9. 我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得( )以上( )以下的罚款。
A.一倍 五倍
B.一倍 三倍
C.二倍 五倍
D.一倍 二倍
10. 证券交易通常都必须遵循( )。
A.价格优先原则和数量优先原则
B.客户优先原则和时间优先原则
C.价格优先原则和时间优先原则
D.时间优先原则和价格优先原则
11. 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是( )。
A.保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例
B.保证公司货币资金的增加
C.保证公司资产的增值
D.保证公司权益的增加
12. 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括( )。
A.金融机构的去杠杆化
B.国际金融合作的加强
C.金融监管的改革
D.金融分业经营
13. 以下关于基金管理费的说法正确的是( )。
A.通常从基金资产中扣除
B.通常从清算费用中扣除
C.另向基金持有人收取
D.通常从基金的托管费中扣除
14. 中国债券指数由( )编制和发布。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中国国债登记结算有限公司
D.中国证券登记结算有限公司
15. 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近( )年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A.1
B.3
C.4
D.2
16. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
17. 以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按( )分类。
A.10级
B.6级
C.5级
D.3级
18. ( )是在全国银行间同业拆借中心进行。
A.股指期货交易
B.债券远期交易
C.股票远期合约交易
D.远期汇率协议交易
19. 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。
A.同方向
B.反方向
C.无关
D.相关性低
20. 在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A.无期国债
B.长期国债
C.国库券
D.短期国债
【参考答案】
1. A
深证新指数是指样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。
2. D
巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
3. B
成长型基金追求的是基金资产的长期增值。
4. D
股票是一种综合权利证券。
5. B
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
6. A
选举和罢免会员理事是会员大会的职责，而不是理事会的职责。
7. A
以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。
8. C
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿。
9. A
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
10. C
证券交易的原则是价格优先和时间优先。
11. A
赋予股东这种权利有两个主要目的：一是能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保护原普通股票股东的利益和持股价值。
12. D
美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括金融分业经营，分业经营是1933年世界经济危机之后出现的。
13. A
基金管理费从基金资产中扣除。
14. C
2002年12月31日，中央国债登记结算有限责任公司开始发布中国债券指数系列。
15. D
发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
16. C
首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用“超额配售选择权(绿鞋)”机制。
17. D
中国证监会《上市公司行业分类指引》为例，其把上市公司按三级分类。
18. B
目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。
19. A
指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动同方向变动。
20. B
长期国债在资本市场上有着重要地位。短期国债在货币市场上占有重要地位。
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