2016年证券从业考试发行承销试题及答案
一、单项选择题
1. 董事会秘书空缺期间超过()个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A.1
B.2
C.3
D.4
2. 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的()个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。
A.2
B.3
C.5
D.6
3. 发行人应披露其控股子公司、参股子公司最近()的总资产、净资产、净利润，并标明有关财务数据是否经过审计及审计机构名称。
A.1年
B.1年及1期
C.3年
D.3年及1期
4. 发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的()以及设立后各年及最近1期的()。
A.资产负债表，利润表和现金流量表
B.资产负债表和现金流量表，利润表
C.股东权益增减变动表，资产负债表和现金流量表
D.利润表，资产负债表和现金流量表
5. 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作()分析。
A.敏感性
B.稳定性
C.持续性
D.波动性
6. 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作()。
A.稳定性分析
B.敏感性分析
C.持续性分析
D.波动性分析
7. 发行人运行不足3年的，应披露()。
A.最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B.最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C.最近3年及1期的利润表及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D.最近1期的利润表及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
8. ()的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A.总资产规模为10亿元以上
B.净资产规模为10亿元以上
C.总资产规模为5亿元以上
D.净资产规模为5亿元以上
9. 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A.100人
B.200人
C.300人
D.500人
10. ()是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.及时性原则
11. 发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式()份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
A.二
B.三
C.四
D.五
12. 发行人应披露持有()以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
13. 发行人应主要依据最近()年及1期的合并财务报表分析披露发行人财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。
A.1
B.2
C.3
D.5
14. 发行人向单个客户的销售比例()，应披露其名称及销售比例。
A.超过总额的10%的
B.占总额的20%或严重依赖于少数客户的
C.占总额的30%或严重依赖于少数客户的
D.占总额的50%或严重依赖于少数客户的
15. 现任董事、高级管理人员最近()个月内受到过中国证监会的行政处罚，上市公司不得非公开发行股票。
A.6
B.12
C.24
D.36
【参考答案】
1.C2.C3.B4.D5.A6.B7.C8.A9.B10.A11.D12.B13.C14.D15.D
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