2017证券从业资格《证券交易》模拟备考习题「附答案」
一、多项选择题
1.国债交易的计息原则是( )。
A.“起息日”当天计算利息
B.“到期日”当天计算利息
C.“起息日”当天不计算利息
D.“算头不算尾”
2.按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有( )。
A.投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
B.投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C.投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
D.投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
3.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A.口头或书面警示
B.罚款
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.限制相关证券账户交易
4.上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是( )。
A.股东大会同意本次配股的决议
B.法律意见书
C.中国证监会同意配股函
D.配股说明书
5.证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A.登记
B.存管
C.结算
D.监管
6.对于可转换债券，以下表述正确的是( )。
A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机
B.持有者可按规定将股票转换为债券
C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
7.投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当Et有交易行为的
B.撤销前日有申报的
C.新股申购未到期的
D.因回购或其他事项未了结的
8.关于证券交易所，以下说法错误的是( )。
A.证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易
B.证券交易所可以决定证券交易价格
C.我国证券交易所的组织形式都是公司制
D.证券交易所是有组织的市场
9.下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的`有( )。
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
10.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是( )。
A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
C.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
参考答案及解析:
1.【答案详解】AD。国债交易的计息原则是“算头不算尾”，即起息日当天计算利息，到期日当3天不计算利息;交易日挂牌显示的每百元应计利息额是包括交易当日在内的应计利息额。
2.【答案详解】BD。买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托。前者是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍;后者是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
3.【答案详解】ACD。对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(①口头或书面警示;②约见谈话;③要求相关投资者提交书面承诺;④限制相关证券账户交易;⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;⑥上报中国证监会查处。
4.【答案详解】ABCD。上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是股东大会同意本次配股的决议、法律意见书、中国证监会同意配股函、配股说明书、配股承销协议书。
5.【答案详解】ABC。我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
6.【答案详解】ACD。可转换债券持有者可按规定将债券转换为股票，所以8选项错误。
7.【答案详解】ACD。投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：①撤销当日有交易行为的;②撤销当日有申报;③新股申购未到期的;④因回购或其他事项未了结的;⑤相关机构未允许撤销的。
8.【答案详解】ABC。A项证券交易所作为一种场内交易市场，投资者不需进入场内交易大厅，而是通过证券公司的场内交易员进行交易;B项证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格;C项我国证券交易所的组织形式都是会员制。
9.【答案详解】BCD。B项证券交易所的会员应每月编制库存证券报表;C项规范作息不属于自律管理的措施;D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《证券经营机构自营业务办法》的处罚。
10.【答案详解】BD。在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行(即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行)配合完成。
【2017证券从业资格《证券交易》模拟备考习题「附答案」】相关文章：