2017证券从业资格《证券交易》模拟习题「附答案」
一、多项选择题
1.信息技术风险控制的措施包括( )。
A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B.建立完善的融资融券业务信息技术系统
C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播
2.证券账户的种类包括( )。
A.人民币普通股票账户
B.人民币特种股票账户
C.人民币账户
D.证券投资基金账户
3.证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
A.流动性
B.收益性
C.有效性
D.稳定性
4.证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有( )。
A.具有证券经纪业务资格的证券公司
B.具有不低于人民币2亿元的净资本
C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D.具有完备的内部控制和风险管理制度
5.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供( )。
A.投资者资金账户卡
B.委托人身份证
C.其他能证明投资者身份的材料
D.投资者证券账户卡
6.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息( )。
A.转托管数量比较大的5家会员营业部的名称及其托管数量
B.股份统计信息
C.成交金额比较大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额
D.成交金额比较大的.5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量
7.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A.账户
B.密码
C.证券
D.资金
8.个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有( )。
A.单位介绍信
B.证券账户卡
C.住址证明
D.本人身份证明文件
9.根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。
A.最近2年连续亏损
B.有重大违法行为
C.净资产额减至人民币5000万元
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
10.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。
A.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B.具有15家以上的营业部，且布局合理
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元
D.最近年度净资产不低于人民币5亿元
参考答案及解析:
1.【答案详解】BC。信息技术风险控制的措施除B、C选项外，还包括定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作。
2.【答案详解】ABD。证券账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和证券投资基金账户三类。
3.【答案详解】ACD。通常，证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有流动性、稳定性、有效性。
4.【答案详解】BD。A选项应为“经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围”;C选项应为“最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚”。
5.【答案详解】BD。根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则.证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。
6.【答案详解】BCD。上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：①成交金额比较大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;②股份统计信息;③本所认为应披露的其他信息。
7.【答案详解】CD。在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。
8.【答案详解】BD。个人投资者开立资金账户，须本人提供身份证原件及复印件、与身份证姓名一致的证券账户卡及复印件。如为代理人办理则代理人还须出示代理人身份证及经公证的授权委托书、签署的开户文件。
9.【答案详解】ABD。《证券法》第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近2年连续亏损。
10.【答案详解】AC。B项应为：具有20家以上的营业部，且布局合理;D项应为：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
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