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2017证券从业资格《证券交易》模拟考题及答案解析
一、单项选择题
1.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。
A.实际发行价格
B.第一笔买入申报价
C.平均发行价
D.发行底价
2.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司向客户
B.银行向客户
C.银行向证券公司
D.证券公司向银行
3.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。
××股票某时点申报价格和数量
买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)
卖三5.40800
卖二5.39300
卖一5.382000
买一5.371500
买二5.36800
买三5.351800
假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。
A.成交300股，价格为539元
B.成交1800股，价格为535元
C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元
4.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。
A.机构开户所使用的名称
B.机构专用
C.机构所使用的交易席位号
D.交易席位所属的公司名称
5.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A.银行柜台
B.证券交易所
C.证券交易系统
D.其营业柜台
6.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
7.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。
A.证券登记结算公司
B.中国证监会
C.证券承销商
D.证券交易所
8.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚
不包括( )。
A.公示处分
B.警告
C.没收非法所得
D.罚款
9.证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是( )。
A.合法的证券公司
B.投资品种的选择
C.委托买卖方式的选择
D.全权委托投资
10.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。
A.1.24
B.1.86
C.2.24
D.2.86
参考答案及解析:
1。【答案详解】D。新股网上竞价发行申报时，主承销商为唯一卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。
2.【答案详解】A。融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
3.【答案详解】C。由于是限价买入指令，在限价范围内找最有利的价格成交。所以在5.39元范围内，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。
34.【答案详解】B。证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。另外，根据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。
5.【答案详解】D。柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。
6.【答案详解】B。由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
7.【答案详解】D。证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现可能影响证券交易价格或者证券交易量的交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。
8.【答案详解】A。根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，对于无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。
9.【答案详解】D。《客户须知》使客户了解的内容包括股市的风险、合法的证券公司及证券营业部、投资品种与委托买卖方式的选择、客户与代理人的关系、个人证券账户与资金账户实名制、严禁全权委托投资、公司客户投诉电话等事项。
10.【答案详解】B。已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从8月5 日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136天。根据应计利息额的计算公式，可得：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数=100×5%÷365 × 136≈1.86(元)。
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