2017证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题（附答案）
31.公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。
A.10 30
B.15 60
C.5 10
D.10 20
32.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.1/2
B.2/3
C.3/5
D.3/4
33.企业改组为股份有限公司，应当符合( )的规定。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《保险法》
D.《银行法》
34.在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/发行前国有净资产)不得低于( )。
A.10%
B.30%
C.50%
D.65%
35.清产核资工作按照( )的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
A.统一规范、分级管理
B.分级规范、统一管理
C.分区规划管理
D.分层自行管理
36.在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用( )。
A.间接资本成本
.B加权平均资本成本
C.个别资本成本
D.边际资本成本
37.辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地至少( )种主要报纸上连续公告( )次以上，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。
A.11
B.12
C.22
D.25
38.申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号》
C.《首次公开发行股票辅导工作办法》
D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
39.( )属于资产评估报告正文的'内容。
A.评估资产的汇总表
B.评估方法和计价标准
C.评估机构和评估人员资格证明文件的复印件
D.评估资产的明细表
40.审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师
B.注册会计师
C.审计师
D.评估师
41.对公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为( )。
A.自拟发行公司提出公募股票申请起满1年
B.自主承销商报公募股票申请文件起满l年
C.自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年
D.自证监会通过股票发行申请起满1年
42.保荐人负责证券发行的( )工作，依法对公开发行募集文件进行核查。
A.承销
B.主承销
C.保荐
D.推销
43.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为( )。
A.发行价格一每股净利润×市盈率
B.发行价格=每股净利润×发行市盈率
C.发行价格一每股净资产×市盈率
D.发行价格一每股净资产×发行市盈率
44.累计投标询价开始前( )个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。
A.1
B.2
C.3
D.5
45.初步询价开始目前( )个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
A.1
B.2
C.3
D.4
46.沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在( )日向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+4
47.在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况主要包括( )。
A.持股量排前l0的自然人及其在发行人单位任何职
B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
C.内部职工股发生过转移或交易的情况
D.内部职工股的审批及发行情况
48.发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的( )为止。
A.法人
B.实际控制人的上一级单位
C.关联人
D.国有控股主体或自然人
49.发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。
A.“SS” “SL”
B.“SL” “SLS”
C.“SS” “SLS”
D.“SS” “LSl”
50.根据( )等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
A.《保险法》
B.《证券法》
C.《银行法》
D.《中国人民银行法》
51.向原股东配股，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
52.向不特定对象公开募集股份?最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
53.向不特定对象公开募集股份，发行价格应不( )公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价.
A.高于
B.低于
C.等于
D.低于等于
54.下列关于新股发行的申请程序流程中，正确的是( )。
A.聘请保荐人——股东大会批准——董事会作出决议——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注
B.聘请保荐人——董事会作出决议——股东大会批准——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注
C.股东大会批准——董事会作出决议一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注
D.董事会作出决议—股东大会批准一一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注
55.( )应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决。
A.董事会
B.经理
C.股东大会
D.监事会
56.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.1/2
B.2/3
C.1/3
D.1/4
57.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。
A.5%
B.6%
C.9%
D.10%
58.回售条款相当于债券持有人( )。
A.无条件出售给发行人的1张美式卖权
B.无条件向发行人购买的l张美式买权
C.无条件出售给发行人的1张美式买权
D.同时持有发行人出售的l张美式期权
59.对于分离交易的可转换公司债券，发行后( )。
A.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司总资产额度40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
B.累计公司债券余额不得超过最近一期期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
C.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
D.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司总资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%.
60.可转换公司债券发行申请未被核准的公司，自接到证监会的书面决定之日起( )个月后，可再次提出证券发行申请。
A.2
B.4
C.6
D.8