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2017证券从业《金融市场基础知识》备考模拟冲刺习题及答案
一、多项选择题
1.中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()。
A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
2.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其()进行审计。
A.年度净资本计算表
B.风险资本准备计算表
C.风险收益计算表
D.风险控制指标监管报表
3.发行人出现下列()情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.公开发行证券上市当年即亏损
C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
4.在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按()要求披露证券承销业务的经营情况。
A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收人情况
C.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
5.以募集设立方式设立公司的，公司创立大会由()组成。
A.发起人
B.认股人
C.董事
D.经理
6.应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有()。
A.公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审计总资产20%的
B.公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的
C.股权激励计划
D.法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项
7.清算组在清算期间行使的职权包括()。
A.处理公司清偿债务后的剩余财产
B.清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单
C.处理与清算有关的公司未了结的业务
D.通知、公告债权人
8.会计报表审计过程包括()。
A.审计完成阶段
B.实施审计阶段
C.计划阶段
D.评估阶段
9.无形资产包括()。
A.特许经营权
B.土地使用权
C.专利权
D.商誉
10.()的性质均属国家所有，统称为国有股。
A.国家股
B.国有法人股
C.非流通股
D.流通股
11.以下属于拟上市公司关联方的有()。
A.发行人参与的合营企业、联营企业
B.控股股东及其股东控制或参股的企业
C.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
D.主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业
12.认股权证筹资的特点有()。
A.发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处
B.认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债’
C.认股权证筹资可以稀释股权
D.当股价大幅度上升时可导致认股权证成本过高
13.保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。
A.发行保荐工作报告
B.保荐代表人专项授权书
C.发行保荐书
D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
14.在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是()。
A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于l000万元，且持续增长;或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C.最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D.发行后股本总额不少于2000万元
15.发行保荐工作报告的必备内容包括()。
A.项目运作流程
B.保荐机构承诺事项
C.项目存在问题及其解决情况
D.保荐机构与发行人的关联关系
16.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A.信托投资公司
B.财务公司
C.证券投资基金管理公司
D.合格境外机构投资者
17.上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因()等导致股份变动的除外。
A.继承
B.遗赠
C.依法分割财产
D.司法强制执行
18.首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限
责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的()。
A.初步询价
B.累计投标询价
C.资金代收付
D.股份初始登记
19.发行人应披露()的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.核心技术人员
20.为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，中国证监会可依法采取()等监管措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记入诚信档案
21.发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知，其主要内容有()。
A.提示
B.承销机构
C.认购原则
D.发行时间和范围
22.上市公司非公开发行股票，应当符合()。
A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B.发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让
C.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，l2个月内不得转让
D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定
23.增发的发行方式有()。
A.网上定价发行与比例配售相结合
B.网上定价发行与网下配售相结合
C.网下网上同时定价发行
D.中国证监会认可的其他形式
24.上市公司非公开发行证券申请文件包括()。
A.本次非公开发行股票预案
B.发行人最近3年的财务报告和审计报告
C.最近1年的比较式财务报表
D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
25.关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是()。
A.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票
B.发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
C.可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财
务情况确定
D.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
26.下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法正确的是()。
A.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
B.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
C.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近l期末经审计的净资产不低于
人民币15亿元
D.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近l期未经审计的净资产不低于
人民币10亿元
27.通常情况下，可转换公司债券赎回期限越短，则()。
A.转换比率越高
B.越有利于转债持有人
C.赎回价格越高
D.赎回的期权价值就越大
28.信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是()。
A.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为
B.注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币
C.根据国家有关规定完成重新登记3年以上
D.自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求
29.影响国债销售价格的因素有()。
A.国债承销的手续费收入
B.承销商所期望的资金回收速度
C.承销商承销国债的中标成本
D.市场利率
30.企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件有()。
A.近三年没有违法和重大违规行为
B.债权债务关系确立并登记完毕
C.实际发行额不少于人民币5亿元
D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
31.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是()。
A.具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少
于20人
B.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违
法经营、犯罪正在被调查的情形
C.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元
D.最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无
不良诚信记录
32.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中
国证监会提出境外上市申请，申请条件有()。
A.按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元
B.净资产不少于5亿元人民币
C.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
D.过去1年税后利润不少于6000万元人民币
33.境内上市外资股的发行准备有()。
A.实施企业改组方案
B.尽职调查
C.资产评估
D.选聘中介机构
34.在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下()条件，新申请人的附属公司通常才
能获准更改其财政年度期间。
A.在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申
请人的集团业绩及盈利预测的影响
B.业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释
C.有良好的信誉和持续经营能力
D.该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合
35.国际推介的主要内容大致包括()。
A.传播有关的声像及文字资料
B.散发或送达配售信息备忘录和招股文件
C.向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间
D.发行人及相关专业机构的宣讲推介
36.按目标公司董事会是否抵制划分，收购可以分为()。
A.要约收购
B.敌意收购
C.协议收购
D.善意收购
37.上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有()。
A.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债
权债务处理合法
B.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构
D.不会导致上市公司不符合股票上市条件
38.权益在境外上市的境内公司应符合下列()条件。
A.公司及其主要股东近l年无重大违法违规记录
B.有健全的公司治理结构和内部管理制度
C.有完整的业务体系和良好的持续经营能力
D.产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
39.向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有()。
A.符合国家产业政策要求
B.坚持“三公”原则
C.维护证券市场秩序
D.防止国有资产流失
40.个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括()。
A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B.具有证券从业资格、取得执业资格证书
C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
参考答案及解析
1.CD
【解析】本题考查证监会现场检查一机构、制度与人员检查所包括的内容。
2.ABD
【解析】本题考查证券公司承销业务风险控制的相关规定。证券公司应当聘请具有证券相
关业务资格的会计师事务所对其年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指
标监管报表进行审计。
3.ABD
【解析】本题考查保荐制度具体监管措施的有关规定。
4.ABD
【解析】本题考查证监会对投资银行业务的检查。选项C应该是若涉及外币，按承销期末
的汇率将外币折合成人民币。
5.AB
【解析】创立大会由发起人、认股人组成。
6.BCD
【解析】公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期经审计总资产
30%的;股权激励计划和法律、行政法规或《上市公司章程指引》规定的，以及股东大会
以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项，应当由出
席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
7.ABCD
【解析】本题考查股份有限公司的解散和清算。清算组在清算期间行使下列职权：(1)清
理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单;(2)通知、公告债权人;(3)处理与清算
有关的公司未了结的业务;(4)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;(5)清理债权、
债务;(6)处理公司清偿债务后的剩余财产;(7)代表公司参与民事诉讼活动。
8.ABC
【解析】会计报表审计过程包括计划阶段、实施审计阶段和审计完成阶段。
9.ABCD
【解析】无形资产主要包括商标权、专利权、著作权、专有技术、土地使用权、商誉、特
许经营权、开采权等。
10.AB
【解析】国家股和国有法人股的性质均属国家所有，统称为国有股。
11.ABCD
【解析】本题考查关联方所包括的具体内容。
12.ABCD
【解析】本题考查认股权证筹资的特点。
13.ABCD
【解析】保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表
人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。14.ABC
【解析】选项D应该是发行后股本总额不少于3000万元。本题考查在创业板上市公司首
次公开发行股票的基本条件。
15.AC
【解析】发行保荐工作报告的必备内容包括项目运作流程、项目存在问题及其解决情况。
16.ABCD
【解析】本题考查询价对象的概念。
17.ABCD
【解析】本题考查股票锁定的一般规定。
18.ABCD
【解析】本题考查首次公开发行股票网下发行电子化业务的概念。
19.ABCD
【解析】发行人应披露董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的兼职情况及所兼职
单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明。
20.ABCD
【解析】为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构
及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，中国证监会可依法采取责令
改正、监管谈话、出具警示函、记人诚信档案等监管措施。
21.ABCD
【解析】本题考查发行公告的内容。
22.AD
【解析】本题考查上市公司非公开发行股票，应当符合的条件。
23.BCD
【解析】本题考查增发的发行方式。
24.AD
【解析】本题考查上市公司非公开发行证券申请文件的相关内容。选项B应该是发行人
最近l年的财务报告和审计报告及最近l期的财务报告;选项C应该是最近3年及l期
的比较式财务报表(包括合并报表和母公司报表)。
25.ABCD
【解析】本题考查可转换公司债券转股期或行权期的相关介绍。
26.ABC
【解析】本题考查发行可转换公司债券净资产要求。选项D应该是发行分离交易的可转
换公司债券的上市公司，其最近l期未经审计的净资产不低于人民币15亿元。
27.ABC
【解析】通常情况下，可转换公司债券赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低，
赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。相反，赎回期限越短、转换比率越高、赎回
价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人。
28.ACD
【解析】选项B应该是注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于5
亿元人民币。
29.ABCD
【解析】本题考查影响国债销售价格的因素。
30.BC
【解析】选项A应该是近2年没有违法和重大违规行为;选项D应该是单个投资人持有
量不超过该期公司债券发行量的30%。
31.AB
【解析】选项C应该是具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万
元。选项D应该是最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业
银行等机构无不良诚信记录。
32.ACD
【解析】选项B应该是净资产不少于4亿元人民币。
33.ABCD
【解析】本题考查境内上市外资股的发行准备。境内上市外资股的发行准备包括实施企业改组方案、选聘中介机构、尽职调查、提供法律意见、资产评估、财务审计、设立公
司、提供发行股票的申请材料、核准。
34.ABD
【解析】本题考查在中国香港创业板上市，新申请人的附属公司获准更改其财政年度期
间需满足的条件。
35.ABCD
【解析】本题考查国际推介的主要内容。
36.BD
【解析】按目标公司董事会是否抵制划分，收购可以分为善意收购和敌意收购。
37.ABCD
【解析】本题考查上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则。
38.BCD
【解析】选项A应该是公司及其主要股东近3年无重大违法违规记录。
39.ABCD
【解析】本题考查向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则。
40.ABD
【解析】本题考查个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件。选项
C应该是最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
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