2017年证券市场《市场基本法律法规》练习试题（附答案）
25.下列说法中，正确的是( )。
A.承购包销又称私募发行
B.承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C.招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D.定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行
26.股息的分配可以采用( )。
A.现金的形式 B.股票的形式
C.债券或应付票据等负债的形式 D.现金以外的其他财产的形式
27.利率影响证券价格方式包括( )。
A.改变资金流向B.影响公司的盈利C.影响股息分配D.影响股东决策
28.证券发行市场，由( )组成。
A.证券中介机构B.信托投资公司C.证券投资者D.证券发行人
29.公司的公积金来源有( )。
A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分
B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金 D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
32.根据我国《证券法》和《公司法》规定，股票发行价格可以( )。
A.等于票面金额B.超过票面金额C.低于票面金额D.任意选定
33.以下哪几项是证券交易所的职能( )。
A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则
C.决定每日开盘价D.管理和公布市场信息
34.对上证综合指数表述错误的选项是( )。
A.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C.是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D.是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
35.在证券交易市场发展早期，( )是场外交易市场的主要形式。
A.证券交易所B.柜台交易C.店头市场D.初级市场
36.在下列四个关于时间优先竞价原则的表述中，正确的是( )。
A.同一时点申报，按价格高低顺序决定优先顺序
B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
三、判断题
1.在一般情况下，公司盈利增加，股息也会相应增加，股价上涨;公司盈利减少，股息也会相应减少，股价下降。 ( )
2.依据我国《公司法》的规定，每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金是公司的公积金来源之一。 ( )
3.收益与风险的基本关系是收益与风险相对应。风险较大的证券，其要求的收益率相对较高。收益率较低的投资对象，风险相对较小。( )
4.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易是我国银行间债券市场的职能之一。( )
5.在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券发行人。( )
6.股票投资的收益由股息收入、资本利得两部分组成。( )
7.证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。( )
8.资本利得只能为正，它指股票卖出价大于买入价时的差值。( )
9.证券市场的核心是证券交易所。( )
10.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于利率风险。( )
11.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。( )
12.上证50指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数不同。( )
13.“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。( )
14.债息收人取决于债券的票面利率和付息方式。 ( )
15.深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。( )
16.财务风险是非系统风险，经济周期波动风险是系统性风险。( )
17.固定收益证券不易受到购买力风险的损害。( )
18.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2003年12月13日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数定为1000点。( )
19.《中华人民共和国个人所得税法》规定，纳税人全部的债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税。( )
20.上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所停止。该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票将停止交易。( )
21.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销。( )
22.债券再投资收益受以周期性利息收入作用再投资时市场收益率变化的影响( )。
23.金融衍生工具按交易场所可以分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。( )
24.决定每日开盘价是证券交易所的职能之一。( )
25.做市商制是场外交易市场的组织方式。( )
26.信用风险是系统风险。( )
27.沪深300指数的指数基日为2001年12月31日。( )
28.与证券投资相关的所有风险称为总风险，总风险分为系统风险和非系统风险。( )
29.在期限相同的情况下，下列债券利率从低到高的顺序为企业债券---金融债券---地方政府债券---政府债券。( )
30.大宗交易成交价格不作为该证券的收盘价，不纳入指数结算，不计入当日行情。( )
31.当公司发生亏损时，投资者将失去股息收入。( )
32.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响更大。( )
33.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取列入公司法定公积金的利润比例为5%( )
34.一般来说， 董事会更偏重于目前利益，希望得到比其他投资形式更高的投资收益; 股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途。( )
35.上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。( )
36.目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。( )
37.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所立即对该股票做出终止上市的决定。( )
38.我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。( )
39.定向发行指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。( )
40.NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一的场外二级市。( )
41.修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。( )
42.理事会是证券交易所的决策机构，具有审议和通过总经理工作报告的职责。( )
43.会员大会是交易所的最高权力机构，具有制定和修改证券交易所章程的职责。( )
答案解析
一、单项选择题
1.A 2.C 3.C 4.A 5.A 6.C 7.D 8.B 9.A 10.B 11.C 12.C 13.A 14.B 15.A 16.C 17.A 18.D 19.A 20.A 21.A 22.A 23.B 24.B 25.D 26.C 27.D 28.C 29.D 30.C 31.A 32.A 33.A 34.B 35.A 36.B 37.B 38.C 39.C 40.D 41.C 42.A 43.B 44.D 45.A
二、多项选择题
1.BC 2.ABCD 3.ABCD 4.ABCD 5. ABC 6.ABD 8.ABC 9.C 10.BCD 11.ABCD 12.ACD 13.BC 14.ABCD 15.ABCD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.ABC 20.AB 21.AB 23.BCD 24.ABD 25.BCD 26.ABCD 27.AB 28.ACD 29.ABCD 32.AB 33.ABD 34.ABD 35.BC 36.AB
三、判断题
1.√ 2.√ 3.√ 4.× 5.√ 6.× 7.√ 8.× 9.√ 10.× 11.√ 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.√ 17.× 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.×30.√ 31.√ 32.√ 33.× 34.× 35.√ 36.√ 37.× 38.× 39.× 40.√ 41.× 42.×43.√
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