2017年证券市场《市场基本法律法规》摸底考试题及答案
4.在实践中，公正原则体现在( )等方面。
A.公正地办理证券交易中各项手续
B.公正地处理证券交易中的违法行为
C.公正地处理证券交易中的违规行为
D.公开证券市场信息
答案：ABC
5.基金的基本种类有( )。
A.伞型基金 B.债券基金
C.封闭式基金 D.开放式基金
答案：CD
6.证券交易所会员管理工作内容涉及( )等方面。
A.会员资格的申请与批复
B.会员的权利与义务
C.会员违规行为的处分
D.特别会员的管理
答案：ABCD
7.在证券公司内部监察工作方面，督促检查应制度化可以表现为( )。
A.在组织上，证券公司内部设立专门的稽核机构
B.在时间上，做到定期与不定期相结合
C.在方式上，全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合
D.在人员上，内聘与外聘相结合
答案：ABC
8.下述说法正确的有( )。
A.证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用
B.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所
C.在一定条件下，交易席位可以转让
D.交易席位的受让方应当是交易所会员
答案：ACD
9.下列( )符合财政部颁发的《证券公司财务制度》的规定。
A.证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备
B.证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的1%差额提取投资风险准备
C.证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3%差额提取坏账准备
D.客户交易结算资金账户按其余额的3%提取管理费
答案：ABC
10.会员公司因( )等原因，需要变更席位名称的，应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。
A.营业部迁址 B.更换席位使用单位
C.公司更名 D.席位转让
答案：ABCD
三、判断题
1.证券交易公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。
答案：A
2.根据我国国情特殊性，证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原则。
答案：B
3.净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。
答案：B
4.可转换债券持有者可将债券转换为股票，也可以持有债券直至偿还期满时收回本金和利息。
答案：A
5.在我国，证券交易所只能接纳境内机构成为各类会员。
答案：B
6.有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。
答案：B
7.证券交易的风险防范通常可以从制度、监察和自律管理等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
答案：A
8.对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客观原因而造成损失的可能性。
答案：B
9.证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。
答案：A
10.证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。
答案：A
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