2017证券从业资格考试《法律法规》模拟复习试题及答案解析
一、单项选择题
第1题：以下不属于集合资产管理业务特点的有( )。
A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作
参考答案：A
第2题：证券自营业务的特点不包括( )。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.交易的任意性
D.收益性不确定性
参考答案：C
第3题：下列不属于法定的公司高级管理人员的是( )。
A.财务负责人
B.副经理
C.上市公司董事会秘书
D.高级法律顾问
参考答案：D
第4题：证券自营业务的禁止行为不包括( )。
A.委托其他证券公司代为买卖证券
B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C.设立专用账户交易
D.将自营业务与代理业务混合操作
参考答案：C
第5题：下列关于证券自营业务的认识不正确的是( )。
A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券
B.不以盈利为目的
C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
参考答案：B
第6题：甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的'部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是( )。
A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资
B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资
C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资
D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资
参考答案：C
第7题：根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为( )日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
参考答案：B
第8题：( )是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
A.操作风险
B.技术风险
C.合规风险
D.管理风险
参考答案：B
第9题：下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是( )。
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准董事会的报告
C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D.监督董事在执行职务时违法的行为
参考答案：B
第10题：证券公司、指定商业银行根据与客户签订的( )，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金存管合同》
参考答案：D
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