2017年最新证券市场基本法律法规模拟考试题

相关推荐

　　一、单项选择题

2017年最新证券市场基本法律法规模拟考试题

　　1.持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的(　　)数额。

　　A.最低

　　B.一定

　　C.平均

　　D.最高

　　参考答案：D

　　2.参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满(　　)周岁。

　　A.16

　　B.1 8

　　C.20

　　D.24

　　参考答案：B

　　3.取得证券业从业资格的人员最近(　　)年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　4.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的(　　)个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

　　参考答案：D

　　5.申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近(　　)个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　参考答案：C

　　6.负债达到净资产的(　　)的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：D

　　7.一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于____日，并不得超过____日。(　　)

　　A.30;60

　　B.30;90

　　C.60;90

　　D.60;120

　　参考答案：A

　　8.证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交(　　)。

　　A.证监会

　　B.证券业协会

　　C.基金业协会

　　D.银行业协会

　　参考答案：B

　　9.(　　)是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金中介机构

　　参考答案：A

　　10.我国证券业从业人员资格考试由(　　)统一组织。

　　A.证监会

　　B.证券业协会

　　C.证券投资基金业协会

　　D.银行业协会

　　参考答案：B

【最新证券市场基本法律法规模拟考试题】相关文章：

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》04-20

证券市场基本法律法规考点：融资融券业务管理的基本原则08-28

2024证券市场基本法律法规练习题（精选7份）08-30

证券市场的法律法规体系知识07-17

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》复习题08-30