最新证券市场基本法律法规高频试题
31.证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定
证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或从业资格。
Ⅰ.为客户提供证券投资顾问服务
Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ.同时接受两家证券公司的委托，进行客户招徕，客户服务等活动
Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：B
32.销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范
基金销售机构应当建立完善的( )。
I. 基金份额持有人账户
II. 资金账户管理制度
III. 基金份额持有人资金的存取程序
IV. 授权审批制度
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III、 IV
正确答案是：D
33.证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B.可以接受他人委托从事证券投资
C.可以向委托人承诺证券投资收益
D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
正确答案是：A
34.投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范
发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。
I. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
III .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
A.I、 II、 III
B.I、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.II、 IV
正确答案是：B
35.保荐代表人执业行为规范
保荐代表人出现下列()情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ. 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅱ. 通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ. 本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ .唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：A
36.证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案是：B
37.经纪业务的禁止行为
以下证券经纪业务活动不符合规定的是()。
Ⅰ. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
Ⅱ. 私下向客户建议买入某证券
Ⅲ. 私下承诺客户投资保收益
Ⅳ. 私下向客户承诺赔偿投资损失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案是：A
38.证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系
为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券投资服务
D.证券投资经纪
正确答案是：A
39.证券、期货投资咨询业务的管理规定
证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括( )。
A.企业法人营业执照
B.年检申请报告
C.年度业务报告
D.经注册会计师审计的财务会计报表
正确答案是：A
40.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
I.谨慎
II.诚实
III.勤勉尽责
IV.稳健
A.I 、II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 IV
D.II、 III
正确答案是：A
41.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定
“荐股软件”是指具备下列( )功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
I.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
II.提供具体证券投资品种选择建议
III.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
IV.提供其他证券投资分析、预测或者建议
A.I 、II
B.III 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.II 、III 、IV
正确答案是：C
42.证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定
证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.诚实守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
正确答案是：A
43.监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定
根据《发布证券研究报告暂行规定》的规定，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案是：B
44.证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。
Ⅰ. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ .最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ .最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ .最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅳ
正确答案是：A
45.证券公司发行与承销业务的内部控制规定
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。
I.采用询价方式定价但未参与初步询价
II.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
III.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
IV.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
A.I 、II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、II、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正确答案是：D
46.违反证券发行与承销有关规定的处罚措施
承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券的，中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。
A.12至24
B.24至36
C.6至12
D.12至36
正确答案是：D
47.证券公司自营业务投资范围的规定
( )不可用于证券公司的自营业务。
A.集合资产管理计划项下的资金
B.证券公司发行新股所筹集的资金
C.证券公司发行短期融资券所筹集的资金
D.证券公司的自有资金
正确答案是：A
48.证券自营业务持仓规模的要求
自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。
A.非股票类
B.股票类
C.债券类
D.基金类
正确答案是：A
49.自营业务的禁止性行为
下面的行为不被禁止的有( )。
A.将自营业务与代理业务混合操作
B.将自营账户借给他人使用
C.证券公司使用自有资金从事自营业务
D.委托其他证券公司代为买卖证券
正确答案是：C
50.证券公司客户资产管理业务类型及基本要求
经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
正确答案是：C
51.办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求
证券公司从事资产管理业务，应当建立健全()以及风险控制等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。
I. 投资决策
II. 公平交易
III. 会计核算
IV. 合规管理
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.III、IV
正确答案是：B
52.办理集合资产管理业务接受的资产形式
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划应提交下列()材料。
I.备案报告
II.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书
III.资产托管协议
IV.合规总监的合规审查意见
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
正确答案是：C
53.资产管理业务禁止行为的有关规定
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。
I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
II. 挪用客户资产
III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
IV. 操纵市场
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I、 IV
正确答案是：C
54.资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。
A.政治
B.经济
C.市场
D.法律
正确答案是：D
55.资产管理业务客户资产托管的基本要求
资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理()等职责。
I.收取保证金
II.监督证券公司投资行为
III.制定资产管理相关法规
IV.办理资金收付事项
A.I、 II
B.III、 IV
C.II、 IV
D.I、 II 、III、 IV
正确答案是：C
56.监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求
证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4个月
正确答案是：C
57.资产管理业务违反有关规定的法律责任
( )对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
I. 中国证监会
II. 中国证监会派出机构
III. 证券交易所
IV. 中国证券业协会
A.I、 II
B.II、 III
C.I、 II、 IV
D.I 、III 、IV
正确答案是：A
58.融资融券业务管理的基本原则
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的( )。
I.融资融券业务管理制度
II.决策与授权体系
III.操作流程和风险识别
IV.评估与控制体系
A.I、 II、 III
B.I、 II、 III 、IV
C.II 、IV
D.I、 III、 IV
正确答案是：B
59.融资融券业务的账户体系
( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
A.客户信用资金账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
正确答案是：A
60.融资融券业务合同的基本内容
证券公司应当与客户签订载入中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
正确答案是：A
61.标的证券、保证金和担保物的管理规定
可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。
I.为客户进行融资融券交易的结算
II.收取客户应当归还的资金、证券
III.收取客户应当支付的利息、费用、税款
IV.收取客户应当支付的违约金
A.I 、II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正确答案是：D
62.监管部门对融资融券业务的监管规定
下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是( )。
A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
正确答案是：D
63.证券公司开展中间介绍业务的有关规定
证券公司受期货公司委托，从事中间介绍业务应当提供的服务不包括()。
I.代理客户进行期货交易
II.提供交易设施
III.划转期货交易保证金
Ⅳ.协助办理开户手续
A.I、II
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
正确答案是：C
64.中间介绍业务的禁止行为
下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是()。
A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料
正确答案是：A
65.违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定
在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。
A.直接行为人
B.直接负责的主管人员
C.企业
D.个人
正确答案是：B
66.诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定
下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。
I. 证券交易所的从业人员
II .期货经纪公司的从业人员
III. 证券业协会的工作人员
IV .证券、期货监督管理部门的工作人员
A.I 、II、 III、 IV
B.I、 II、 IV
C.I、 IV
D.II、 III 、IV
正确答案是：A
67.操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
正确答案是：B
68.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定
根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为( )。
I.行业的虚假陈述
II.自然人的虚假陈述
III.法人的虚假陈述
IV.公司的虚假陈述
A.I、 II、 III
B.II 、IV
C.I、 III
D.II、 III
正确答案是：D
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