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2017证券从业资格考试历年模拟试题及答案
一、单项选择题
1. 关于证券账户，下列说法正确的是( ).
A 人民币普通股票账户简称B股账户
B B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户
C 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户
D 基金账户只能用来买基金
正确答案是：C
2. 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是( ).
A 证券结算风险基金
B 佣金
C 过户费
D 印花税
正确答案是：A
3. 中国证监会要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”.
A 2006年
B 2007年
C 2008年
D 2009年
正确答案是：B
4. 让投资者充分理解( )的原则，是投资者教育需要突出的重点之一
A 参与意识
B 理性投资
C 买者自负
D 股市有风险
正确答案是：C
5. ( )深圳证券交易所正式开业.
A 1990-12-1
B 1990-7-1
C 1991-7-1
D 1991-12-1
正确答案是：C
6. ( )原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A 时间优先
B 客户优先
C 价格优先
D 数量优先
正确答案是：C
7. ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于( ).
A ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
B ETF可以在交易所上市交易
C ETF申购、赎回与一揽子股票有关
D 开放式基金可以在场外交易
正确答案是：C
8. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为( ).
A 2000股
B 1000股
C 500股
D 100股
正确答案是：C
9. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸，交易所可对其实施临时停牌( )分钟.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正确答案是：A
10. 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( ).
A 5%
B 10%
C 15%
D 20%
正确答案是：A
11. 在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。
A 200%
B 100%
C 50%
D 30%
正确答案是：A
12. ( )应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
A 证券交易所
B 证券登记结算机构
C 客户信用资金存管银行
D 证监会
正确答案是：B
13. 在连续交易中，意昧着( ).
A 交易一定是连续的
B 成交的时点是连续的
C 买卖指令需要等待一段时间定期成交
D 在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
正确答案是：D
14. 最低结算备付金限额的确定，不包括( )。
A 上月交易天数
B 上月证券买入金额
C 上月买断式回购到期购回金额
D 最低结算备付金比例
正确答案是：C
15. 单笔权证买卖申报数量不得超过( )万份，申报价格最小变动单位为( )元人民币。
A 100,0.001
B 100,0.1
C 1000,0.001
D 100,0.01
正确答案是：A
16. 在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得( ).
A 证券投资咨询资格证书
B 银行从业资格证
C 咨询师资格
D 审计师资格
正确答案是：A
17. 按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( ).
A 正常交易日14:57一15:00
B 正常交易日15:00一15:15
C 正常交易日13:00一15:00
D 正常交易日15:00一15:30
正确答案是：D
18. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为( )。
A 9:00至12:00、13:00至16:00
B 9:30至11:30、13:00至15:00
C 15:00至15:30
D 9:15至11:30,13:00至15:00
正确答案是：B
19. 在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为( )。
A 人民币0.01元
B 人民币1元
C 人民币0.001元
D 人民币0.005元
正确答案是：A
20. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间13:35，乙的买进价为10.40元，时间为13:40;丙的买进价为10.75元，时间是13:55，丁的买进价为10.40元，时间是13:38.则四位投资者交易的优先川页序为( )
A 丁、乙、甲、丙
B 丁、乙、丙、甲
C 丙、甲、丁、乙
D 丙、甲、乙、丁
正确答案是：C
21. 证券公司在从事自营业务中可以( )
A 内幕交易
B 操纵市场
C 出借账户
D 建立内部报告制度
正确答案是：D
22. 关于股票的交易，下列表述错误的是( )。
A 股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
B 股票交易只能在证券交易所进行
C 在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
D 暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易
正确答案是：B
23. 在做市商市场中，证券交易的买价由( )给出，证券交易的卖价由( )给出.
A 做市商…投资者
B 做市商…做市商
C 投资者…投资者
D 投资者…做市商
正确答案是：B
24. 按照上海证券交易所的现行规定，债券质抑式回购的最小申报数量为( ).
A 10手
B 100手
C l手
D 1000手
正确答案是：B
25. 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A 3%
B 20%
C 10%
D 5%
正确答案是：C
26. 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元Z股，每股红利为0.005美元F股，股权登记日收盘价为0.799美元Z股，则该股除息报价应为( )美元)股。
A 0.794
B 0.795
C 0.804
D 0.799
正确答案是：B
27. 中国结算公司( )为各结算参与人确定最低结算备付金比例。
A 每日
B 每周
C 每月
D 每年
正确答案是：C
28. 证券交易的特征不包括下面哪一项( )
A 收益性
B 稳定性
C 流动性
D 风险性
正确答案是：B
29. 下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
A 证券经纪商的中介性
B 客户指令的权威性
C 客户资料的保密性
D 交易对象的特定性
正确答案是：D
30. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌( )分钟.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正确答案是：A
31. 按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是( )。
A 合格境外机构投资者选定的托管人
B 合格境外机构投资者自身
C 合格境外机构投资选定的境内证券公司
D 合格境外机构投资者的批准机构
正确答案是：A
32. 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的( )进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请.
A 同一性
B 公平性
C 齐备性
D 真实性
正确答案是：C
33. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。
A 70%
B 80%
C 90%
D 95%
正确答案是：D
34. 按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司么股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( ).
A 10%
B 15%
C 5%
D 20%
正确答案是：D
35. 证券投资者无论办理自助交割还是办理拒台人工交割，都需要提供( )。
A 银行预留印鉴卡
B 身份证
C 资金卡
D 证券账户卡
正确答案是：C
36. 上海证券交易所规定，接受会员竟价交易申报的时间为每个交易日( )。
A 9:15—11:30、13:30—15:15
B 9:00—11:00、13:00—15:00
C 9:15—11:30、13:00—15:00
D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
正确答案是：D
37. 中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过( )或占净资产值的50%人上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A 100万
B 500万
C 2000万
D 1000万
正确答案是：C
38. 按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为( ).
A B股
B 搬
C 基金
D 人民币普通股
正确答案是：A
39. 权证存续期满前( )个交易日，权证终止交易，但可以行权.
A 3
B 5
C 10
D 20
正确答案是：B
40. 有关委托方式，说法错误的是( ).
A 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B 眼价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交
C 限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高
D 在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
正确答案是：C
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