2017证券从业资格证考试证券交易模拟题及答案
36.关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有________。
A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构
B. 证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C. 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额
D. 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E. 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
37.上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有________。
A. 认真审查投资者的本人身份证
B. 证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结
C. 在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续
D. 证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记
E. 证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费
38.证券回购交易的二次契约交易行为是指________。
A. 买入交易
B. 回购交易
C. 初始交易
D. 卖出交易
E. 反向交易
39.深圳证券交易所推出的债券回购品种有________。
A. 3天
B. 7天
C. 14天
D. 21天
E. 28天
40.非交易性过户包括的情况有________。
A. 继承过户
B. 赠与过户
C. 财产分割过户
D. 法院判决过户
E. 账户挂失转户
41.对于标准券的说法正确的是________。
A. 是一种虚拟的回购综合债券
B. 由各种债券根据一定的折算率折合相加而成
C. 标准券的设立简化了回购品种的设置
D. 标准券的设立实现了证券品种的标准化
E. 标准券的设立方便了回购交易的开展
42.对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有________。
A. 证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号
B. 沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
C. 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍
D. 深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍
E. 上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍
43.证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料________。
A. 申请报告
B. 可行性报告
C. 筹建方案
D. 筹建负责人名单、简历及资格证书
E. 公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
44.证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料________。
A. 开业申请报告和筹建情况报告
B. 具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告
C. 证券从业人员的名单、简历及资格证书
D. 管理制度及内部控制制度
E. 营业场所及设备、信息系统的说明材料
45.证券服务部不能从事的业务有________。
A、 为客户直接办理开户
B、 办理柜台委托和交割
C、 提供证券交易行情
D、 在经营中直接收费
E、 接受客户的全权委托46.证券服务部的客户服务内容有________。
A. 客户资料管理
B. 对客户的一般化服务
C. 对客户的个性化服务
D. 客户服务的创新
E. 客户需求调查
47.证券营业部的业务差错，按业务性质可分为________。
A. 出纳差错
B. 交易差错
C. 事故性差错
D. 责任性差错
E. 技术性差错
48.证券营业部对业务差错的处理原则有________。
A. 按差错性质确定责任
B. 按损失大小追究责任
C. 建立差错事故报告制度
D. 明确差错处理程序和审批权限
E. 加强内部管理制度
49.证券营业部业务应急的日常准备的内容有________。
A. 组织备份
B. 数据备份
C. 物质备份
D. 信息资料备份
E. 相关协议
50.证券营业部交易系统常见故障的应急处理有________。
A. 自助委托中断可启用柜台委托
B. 远程终端中断可改用电话自动委托
C. 电话自动委托中断可改用电话报单委托
D. 客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据
E. 银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理
51.证券营业部电脑系统管理的内容有________。
A. 管理体系
B. 硬件设施
C. 软件环境
D. 数据管理
E. 技术事故的防范与处理
52.证券营业部技术人员管理的内容包括________。
A. 证券营业部信息技术人员编制应不少于2人
B. 技术人员不少于本单位总人数的10%
C. 信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作
D. 严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密
E. 营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换
53.证券营业部财务管理制度的主要内容包括________。
A. 认真履行财务管理工作职责
B. 严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度
C. 检查监督各类资金和财产的管理和使用情况
D. 正确核算各项财务收支
E. 进行严格的内部管理
54.证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括________。
A. 正确核算营运资金的运行状况
B. 及时提供会计资料，力求其保值增值
C. 对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息
D. 上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支
E. 上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃
55.以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型________。
A. 法律风险
B. 政策风险
C. 市场风险
D. 经营风险
E. 管理风险
56.证券交易系统性风险包括________。
A. 利率风险
B. 购买力风险
C. 经济风险
D. 政治风险
E. 转换风险
57.证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形________。
A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C. 无权或越权代理而造成的风险
D. 技术原因而造成的风险
E. 交割失误引起的风险
58.针对证券公司自营风险，管理层可通过设立__________等指标来实施监控。
A. 资产流动比率
B. 资产速动比率
C. 资本充足率
D. 资金周转率
E. 资产负债率
59.风险准备金提存的用途主要有________。
A. 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B. 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C. 补偿自营买卖中的损失
D. 弥补保证金损失
E. 弥补信用风险损失
60.证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。
A. 明确界定权限范围
B. 制定各种量化指标和技术性措施
C. 加强内部控制
D. 加强财务管理
E. 建立健全、完善的内部监控体系
参考答案：
1.ABE 2.ABC 3.ABCDE 4.BCE 5.ABCE
6.ABCDE 7.ABCDE 8.CD 9.DE 10.ABCDE
11.ABCDE 12.ABDE 13.ABCDE 14.ABCDE 15.BCE
16.ABCD 17.ABCDE 18.ABDE 19.ABCD 20.ABDE
21.ABCDE 22.BCDE 23.ABCD 24.ABC 25.ABCDE
26.ABCD 27.ABCDE 28.ABCDE 29.ABCDE 30.ABCDE
31.ABCD 32.ABCE 33.ABCDE 34.ACD 35.ABDE
36.ABCDE 37.ABCDE 38.BC 39.ABCE 40.ABCD
41.ABCDE 42.ABDE 43.ABCDE 44.ABCDE 45.ABDE
46.BCD 47.AB 48.ABCD 49.ABCDE 50.ABCDE
51.ABCDE 52.ABCDE 53.ABCD 54.ABCDE 55.ABCDE
56.ABD 57.ABCE 58.BCDE 59.ABC 60.ABE
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