2016年证券从业资格考试投资交易考前提分试卷

　　一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过(　　)的营业网点认购上市开放式基金。

　　A.基金管理人及其代销机构

　　B.基金托管人及其代销机构

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　2.上海证券交易所的指定交易制度于(　　)起推行。

　　A.1999年4月1日

　　B.2000年4月1日

　　C.1998年4月1日

　　D.1997年4月1日

　　3.(　　)可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

　　A.国务院

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　4.我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过(　　)。

　　A.1000万份

　　B.200万份

　　C.100万份www.Examda.CoM考试就上考试大

　　D.50万份

　　5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的

　　证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(　　)，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为(　　)提供的股份转让服务业务。

　　A.非上市公司

　　B.上市公司的流通股份

　　C.境外上市公司

　　D.上市公司的非流通股份

　　7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范(　　)。

　　A.客户资料丢失

　　B.挪用客户交易结算资金

　　C.设备服务器故障

　　D.网络中断故障

　　8.(　　)是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　A.一致性

　　B.合法性考试大论坛

　　C.规范性

　　D.真实性

　　9.某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该

　　公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为(　　)日。

　　A.T+1

　　B.T

　　C.T+2

　　D.T+3

　　10.(　　)是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。

　　A.电话服务中心

　　B.专人服务

　　C.讲座、推介会和座谈会

　　D.邮寄服务

　　11.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过(　　)。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.1年

　　12.证券公司只能接受(　　)的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

　　A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

　　B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司

　　C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司

　　D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

　　13.证券公司应当向客户明确告知(　　)。

　　A.公司的不同产品

　　B.公司的业务风险

　　C.公司的法定业务范围

　　D.公司的服务

　　14.证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为(　　)。

　　A.人民币5000万元

　　B.人民币10000万元

　　C.人民币15000万元

　　D.人民币50000万元

　　15.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前(　　)分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　16.证券交易所的会员代表由(　　)担任。

　　A.证券公司人员

　　B.会员高级管理人员

　　C.交易所管理人员

　　D.董事会人员

　　17.下列有关自营业务的说法，错误的是(　　)。

　　A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币

　　B.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

　　C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

　　D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

　　18.下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是(　　)。

　　A.受到法律制裁

　　B.受到监管处罚

　　C.被采取监管措施

　　D.遭受财产损失

　　19.下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是(　　)。

　　A.工作人员有章不循、违规操作

　　B.信息技术系统发生技术故障

　　C.内部控制不严

　　D.违反法律、行政法规和监管部门规章

　　20.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表(　　)。

　　A.同意

　　B.反对

　　C.弃权

　　D.不确定

　　21.下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是()。

　　A.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券

　　B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券

　　C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券

　　D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

　　22.对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是(　　)。

　　A.口头或书面警告

　　B.约见谈话

　　C.罚款

　　D.限制相关证券账户交易

　　23.最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收，(　　)必须补足。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.前一日

　　D.前两日

　　24.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用(　　)的报价方式。

　　A.口头报价

　　B.书面报价

　　C.电脑报价

　　D.传真报价

　　25.在证券交易所进行的证券交易，采用(　　)方式。

　　A.公开集中交易

　　B.价格区间内分销

　　C.大宗交易

　　D.双边竞价

　　26.下列关于交易单元的表述，正确的是(　　)。

　　A.交易单元是交易权限的技术载体

　　B.交易单元是交易权限的信息载体

　　C.交易单元是业务权限的技术载体

　　D.交易单元是业务权限的信息载体

　　27.(　　)是证券经纪业务的一线监管机构。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.证券公司

　　28.下列不属于自营业务内部控制的是(　　)。

　　A.建立防火墙制度

　　B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　D.建立独立的实时监控系统

　　29.以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有(　　)。

　　A.上市公司董事长突然死亡

　　B.上市公司股权结构发生重大变化

　　C.上市公司1/4以上监事发生变动

　　D.上市公司发生重大债务

　　30.融资融券业务是指(　　)出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　A.证券公司向客户

　　B.银行向客户

　　C.银行向证券公司

　　D.证券公司向银行

　　31.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为(　　)股。

　　A.1000

　　B.2500

　　C.10000

　　D.25000

　　32.公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为(　　)元。

　　A.1

　　B.1.60

　　C.2

　　D.4

　　33.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量.按照(　　)自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

　　A.无偿送股比例

　　B.有偿送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.约定送股比例

　　34.证券公司自营业务的高风险特点主要是指(　　)。

　　A.合规风险

　　B.技术风险请访问考试大网站/

　　C.市场风险

　　D.经营风险

　　35.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是(　　)。

　　A.发行人的监事

　　B.发行人的打字员

　　C.持有公司10%股份的股东

　　D.公司的实际控制人

　　36.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。

　　A.风险预警指标

　　B.风险监控阀值

　　C.敏感性指标

　　D.风险测量阀值

　　37.下列(　　)不属于禁止内幕交易的主要措施。

　　A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

　　B.严禁从业人员炒买炒卖股票

　　C.必须使用专门的股票账户和资金账户

　　D.加强监管

　　38.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　39.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是(　　)。

　　A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

　　B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

　　C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

　　D.交易手续简单、清晰，费时少

　　40.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依(　　)自主选择。

　　A.资金数量

　　B.交易量

　　C.交易品种

　　D.时间和条件

　　【参考答案及解析】

　　1.【答案详解】A。上市开放式基金的发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。

　　2.【答案详解】C。1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部;营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。

　　3.【答案详解】B。证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

　　4.【答案详解】C。本题考查权证的交易。投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务。单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。

　　5.【答案详解】C。《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　6.【答案详解】A。考查代办股份转让的概念。代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。

　　7.【答案详解】B。证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。

　　8.【答案详解】D。开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　9.【答案详解】A。按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日(T+1)，所有流通股的红股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。

　　10.【答案详解】B。专人服务为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。基金管理人一般会为其安排较固定的投资顾问，从开放式基金销售前就开始一对一的服务，并贯穿售前、售中和售后全过程。

　　11.【答案详解】B。融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形;融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

　　12.【答案详解】A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务.不能接受其他期货公司的.委托从事介绍业务。

　　13.【答案详解】C。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。

　　14.【答案详解】D。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①～③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第④～⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第④～⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。 www.Examda.CoM考试就上考试大

　　15.【答案详解】A。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

　　16.【答案详解】B。证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代为履行会员代表职责。

　　17.【答案详解】A。A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。

　　18.【答案详解】B。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

　　等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项受到监管处罚是管理风险的影响后果。

　　19.【答案详解】B。技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

　　20.【答案详解】A。对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数;对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

　　21.【答案详解】C。限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

　　22.【答案详解】C。对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示。(2)约见谈话。(3)要求相关投资者提交书面承诺。(4)限制相关证券账户交易。(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。(6)上报中国证监会查处。

　　23.【答案详解】B。最低备付(最低结算备付金限额)是指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收.但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。

　　24.【答案详解】C。证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

　　25.【答案详解】A。根据《证券法》第四十条的规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　26.【答案详解】A。、交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的，参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易.交易单元是交易权限的技术载体。

　　27.【答案详解】B。考查证券经纪业务中证券交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

　　28.【答案详解】C。自营业务的内部控制的主要措施包括：(1)建立防火墙制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。C项为自营业务的规模及比例控制的主要措施。

　　29.【答案详解】C。上市公司1/3以上监事发生变动才构成内幕信息。

　　30.【答案详解】A。融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　31.【答案详解】A。经中国证监会批准，沪、深证券交易所于2009年11月2日正式发布《交易异常情况处理实施细则(试行)》。

　　32.【答案详解】A。投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行买卖证券，也可以委托经纪人代理买卖证券。买卖证券的客体是各种有价证券。

　　33.【答案详解】B。管理报酬的计算方法和支付方式属于资产管理合同中的基本事项之一。

　　34.【答案详解】A。证券公司申请从事资产管理业务，其净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。

　　35.【答案详解】B。各证券公司应根据自身的实际情况制定本公司的佣金收取标准，报公司注册地中国证监会派出机构及营业地证监会派出机构、营业地价格主管部门、营业地税务部门备案，并在营业场所公布。证券公司改变佣金收取标准，必须在完成上述备案、公布程序后方可执行。

　　36.【答案洋解】B。证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获得盈利的行为。考试大论坛

　　37.【答案详解】B。上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。其中，申报价格用来代表股东大会议案，如股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推，99元代表本次股东大会所有议案。

　　38.【答案详解】B。买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。

　　39.【答案详解】B。每一证券账户只能申购一次，若同一证券账户多次申购，除第一次申购外，其他申购均视作无效申购。

　　40.【答案详解】B。客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。