2017证券从业资格考试备考练习
1.可作为融资买入或融券卖出的标的证券一般是在交易所上市并经交易所认可的
Ⅰ.股票
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.其他证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C
【答案解析】 可作为融资买入或融券卖出的标的证券?一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券?即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。
2.证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时应进行信息披露的内容包括??
Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券
Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券
Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C
【答案解析】 根据证券投资咨询业务的相关规定?对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露??1?证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时?应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。?2?证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内?将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况?向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料?证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券?证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券?证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券?证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前五位的股东有利害关系?证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动?证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间?向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议?证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益?中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
3.《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有??
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B
【答案解析】 由于证券自营业务的高风险特性?为了控制经营风险?中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定?自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%?其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算?自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%?持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%?持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%?但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
4.对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易?可以采取的刑事处罚措施包括
Ⅰ.情节严重的?处三年以下有期徒刑或者拘役?并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的?处五年以下有期徒刑或者拘役?并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅲ.情节特别严重的?处三年以上五年以下有期徒刑?并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅳ.情节特别严重的?处五年以上十年以下有期徒刑?并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员?在涉及证券的发行?证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前?买入或者卖出该证券?或者从事与该内幕信息有关的期货交易?或者泄露该信息?或者明示、暗示他人从事上述交易活动?情节严重的?处五年以下有期徒刑或者拘役?并处违法所得一倍以上五倍以下罚金?情节特别严重的?处五年以上十年以下有期徒刑?并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
5.下列属于证券公司隔离墙措施的有
Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件?要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统?通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理?保障敏
感信息安全
Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时
通讯信息和其他通讯信息进行监测
Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件?不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B
【答案解析】 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息?确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务?不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的?应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。
6.证券公司从事证券自营业务的?风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制?定期向??提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 证券公司从事证券自营业务的?风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制?定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告?并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。
7.证券公司融券可以使用
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.自由证券
Ⅲ.依法筹集的资金
Ⅳ.依法取得处分权的证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】 C
【答案解析】 证券公司向客户融资?应当使用自有资金或者依法筹集的资金?向客户融券?应当使用自由证券或者依法取得处分权的证券。
8.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是
Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产
Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统
Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C
【答案解析】 题中四个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。
9.封闭式基金上市交易需要满足的条件包括?
Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币
Ⅱ.基金合同期限为5年以上
Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A
【答案解析】 封闭式基金份额上市交易应符合的条件有?基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定?基金合同期限为5年以上?基金募集金额不低于2亿元人民币?基金份额持有人不少于1000人?基金份额上市交易规则规定的其他条件。
10.证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险签署实际上起到了投资者教育的作用
Ⅰ.《风险揭示书》
Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》
Ⅲ.《客户须知》
Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 D
【答案解析】 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险签署《风险揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。
11.普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是( )。
Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利
Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本
Ⅲ.公司在无力偿还债务时不能支付红利
Ⅳ.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
【解析】普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是：①股份公司只能用留存收益支付红利;②红利的支付不能减少其注册资本;③公司在无力偿债时不能支付红利。
12.根据ETF跟踪具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为( )等。
Ⅰ.全球指数ETFⅡ.综合指数ETF
Ⅲ.行业指数ETFⅣ.风格指数ETF
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】根据ETF跟踪具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为全球指数ETF、综合指数ETF、行业指数ETF和风格指数ETF(如成长型、价值型等)等。
13.以下关于中小企业板市场的说法，正确的是( )。
Ⅰ.2004年5月批准成立
Ⅱ.于上海证券交易所设立
Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台
Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的重要步骤
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。设立中小企业板块的宗旨是为主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业提供直接融资平台,是我国多层次资本市场体系建设的一项重要内容,也是分步推进创业板市场建设的一个重要步骤。
14.下列属于在实际经济生活中影响债券利率的因素的是( )。
Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.借贷资金市场利率水平
Ⅲ.筹资者的资信Ⅳ.债券期限长短
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】在实际生活中，债券利率受很多因素影响，主要有：①借贷资金市场利率水平;②筹资者的资信;③债券期限长短。
15.下列属于金融市场中常见的风险的有( )。
Ⅰ.信用风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.流动性风险
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】常见的金融风险有四类：①由于市场因素的波动而导致的金融参与者的资产价值变化的市场风险;②由于借款人或市场交易对手的违约而导致损失的信用风险;③金融参与者因资产流动性降低而导致的流动性风险;④由于金融机构的交易系统不完善、管理失误或其他一些人为错误而导致的操作风险。
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