2017年证券从业资格考试模拟基础知识
一、选择题
【真题1】(单项选择题)证券的基本功能不包括( )。
A.筹资―投资功能
B.定价功能
C.资本配置功能
D.规避风险功能
【答案】D
【名师详解】证券的基本功能是筹资投资功能、定价功能和资本配置功能，不包括规避风险的功能。故选D。
【真题2】(单项选择题)证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。
A.证券投资咨询机构和财务顾问机构
B.资信评级机构和资产评估机构
C.会计师事务所、律师事务所
D.证券登记结算机构
【答案】D
【名师详解】根据《证券法》的规定，证券服务机构包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。因此，证券登记结算机构不属于证券服务机构。故选D。
【真题3】(单项选择题)1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.天津市企业交易所
B.上海证券物品交易所
C.青岛物品交易所
D.北平证券交易所
【答案】D
【名师详解】我国设立的第一家证券交易所是1918年成立的北平证券交易所。故选D。
【真题4】(单项选择题)对社会公益基金认识不正确的是( )。
A.将收益用于指定的社会公益事业的基金
B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者
【答案】B
【名师详解】企业年金不属于社会公益基金。故选B。
【真题5】(多项选择题)证券市场的基本功能包括( )。
A.风险控制功能
B.筹资―投资功能
C.定价功能
D.资本配置功能
【答案】BCD
【名师详解】证券市场的基本功能包括筹资―投资功能、定价功能和资本配置功能。故选BCD。
【真题6】(多项选择题)证券交易所的主要职责有( )。
A.提供交易场所与设施
B.制定交易规则
c.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D.确保交易市场的公开、公平和公正
【答案】ABCD
【名师详解】证券交易所的主要职责包括：提供交易场所与设施;制定交易规则;监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性，确保市场的公开、公平和公正。故选ABCD。
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