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证券从业考试证券交易最后冲刺试卷
在平平淡淡的日常中，我们很多时候都不得不用到试卷，作为学生，想要成绩提升得快，那么平时就一定要进行写练习，写试卷，一份什么样的试卷才能称之为好试卷呢？下面是小编帮大家整理的证券从业考试证券交易最后冲刺试卷，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
证券从业考试证券交易最后冲刺试卷 1
一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过( )的营业网点认购上市开放式基金。
A.基金管理人及其代销机构 B.基金托管人及其代销机构
C.基金托管人 D.基金管理人
2.上海证券交易所的指定交易制度于( )起推行。
A.1999年4月1日 B.2000年4月1日 C.1998年4月1日 D.1997年4月1日
3.( )可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A.国务院 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会
4.我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过( )。
A.1000万份 B.200万份 C.100万份 D.50万份
5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A.2% B.3% C.5% D.10%
6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为( )提供的股份转让服务业务。
A.非上市公司 B.上市公司的流通股份 C.境外上市公司D.上市公司的非流通股份
7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。
A.客户资料丢失 B.挪用客户交易结算资金 C.设备服务器故障 D.网络中断故障
8.( )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A.一致性 B.合法性 C.规范性 D.真实性
9.某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为( )日。
A.T+1 B.T C.T+2 D.T+3
10.( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
A.电话服务中心 B.专人服务 C.讲座、推介会和座谈会 D.邮寄服务
11.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )。
A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年
12.证券公司只能接受( )的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
13.证券公司应当向客户明确告知( )。
A.公司的不同产品 B.公司的业务风险 C.公司的法定业务范围 D.公司的服务
14.证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为( )。
A.人民币5000万元 B.人民币10000万元 C.人民币15000万元 D.人民币50000万元
15.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。
A.1 B.2 C.3 D.5
16.证券交易所的会员代表由( )担任。
A.证券公司人员 B.会员高级管理人员 C.交易所管理人员 D.董事会人员
17.下列有关自营业务的'说法，错误的是( )。
A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币
B.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
18.下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是( )。
A.受到法律制裁 B.受到监管处罚 C.被采取监管措施 D.遭受财产损失
19.下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是( )。
A.工作人员有章不循、违规操作 B.信息技术系统发生技术故障
C.内部控制不严 D.违反法律、行政法规和监管部门规章
20.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表( )。
A.同意 B.反对 C.弃权 D.不确定
21.下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是()。
A.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券 B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券
C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券 D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券
22.对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是( )。
A.口头或书面警告 B.约见谈话 C.罚款 D.限制相关证券账户交易
23.最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收，( )必须补足。
A.当日 B.次日 C.前一日 D.前两日
24.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )的报价方式。
A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.传真报价
25.在证券交易所进行的证券交易，采用( )方式。
A.公开集中交易 B.价格区间内分销 C.大宗交易 D.双边竞价
26.下列关于交易单元的表述，正确的是( )。
A.交易单元是交易权限的技术载体 B.交易单元是交易权限的信息载体
C.交易单元是业务权限的技术载体 D.交易单元是业务权限的信息载体
27.( )是证券经纪业务的一线监管机构。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.证券公司
28.下列不属于自营业务内部控制的是( )。
A.建立防火墙制度 B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% D.建立独立的实时监控系统
29.以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有( )。
A.上市公司董事长突然死亡 B.上市公司股权结构发生重大变化
C.上市公司1/4以上监事发生变动 D.上市公司发生重大债务
30.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司向客户 B.银行向客户 C.银行向证券公司 D.证券公司向银行
31.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。
A.1000 B.2500 C.10000 D.25000
32.公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( )元。
A.1 B.1.60 C.2 D.4
33.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量.按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 D.约定送股比例
34.证券公司自营业务的高风险特点主要是指( )。
A.合规风险 B.技术风险 C.市场风险 D.经营风险
35.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。
A.发行人的监事 B.发行人的打字员 C.持有公司10%股份的股东 D.公司的实际控制人
36.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。
A.风险预警指标 B.风险监控阀值 C.敏感性指标 D.风险测量阀值
37.下列( )不属于禁止内幕交易的主要措施。
A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 B.严禁从业人员炒买炒卖股票
C.必须使用专门的股票账户和资金账户 D.加强监管
38.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1 B.2 C.3 D.5
39.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是( )。
A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续简单、清晰，费时少
40.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。
A.资金数量 B.交易量 C.交易品种 D.时间和条件
证券从业考试证券交易最后冲刺试卷 2
考生姓名：_________________
考试时间：120分钟
一、单选题（每题0.5分，共40分）
1. 以下哪种交易方式是投资者通过证券经纪商在证券交易所集中买卖证券的交易方式？（ ）
A. 柜台交易
B. 证券交易所交易
C. 场外交易
D. 无形市场交易
2. 证券账户按（ ）划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。
A. 交易场所
B. 账户用途
C. 投资主体
D. 开户银行
3. 投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用不包括（ ）。
A. 佣金
B. 过户费
C. 印花税
D. 保证金
4. 沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。
A. 9：15 - 9：25
B. 9：00 - 9：30
C. 9：25 - 9：30
D. 9：10 - 9：25
5. 在连续竞价阶段，当买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以（ ）作为成交价。
A. 买入申报价格
B. 即时揭示的最低卖出申报价格
C. 两者的平均价格
D. 卖出申报价格
6. 证券经纪商接受客户委托后应按（ ）的原则进行申报竞价。
A. 时间优先、价格优先
B. 时间优先、客户优先
C. 价格优先、客户优先
D. 价格优先、数量优先
7. 关于上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的是（ ）。
A. 现金红利发放日为T + 11日
B. 公告刊登日为T日
C. 权益登记日为T + 6日
D. 最后交易日为T + 3日
8. 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。
A. 口头报价、书面报价、电脑报价
B. 电话报价、函电报价、网上报价
C. 自行报价、委托报价、集中报价
D. 公开报价、内部报价、协商报价
9. 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为（ ）。
A. 当日该证券的第一笔买入委托价
B. 当日该证券的第一笔成交价
C. 该证券上一交易日的最后一笔成交价
D. 当日该证券的第一笔卖出委托价
10. 在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A. 0.3%
B. 3%
C. 0.3‰
D. 3‰
11. 对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（ ）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A. 5家
B. 10家
C. 15家
D. 20家
12. 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以（ ）元全部卖出该股票才能保本（佣金按0.2%计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。
A. 15.07
B. 15.08
C. 15.09
D. 15.10
13. 证券经纪业务营销是以（ ）为载体的金融服务营销。
A. 证券类经纪产品
B. 证券类金融产品
C. 证券类委托产品
D. 证券类代理产品
14. 以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外接受客户委托
D. 接受客户的全权委托
15. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
16. 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（ ）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。
A. 2；2；3
B. 2；3；3
C. 2；3；5
D. 2；5；5
17. 集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A. 证券公司
B. 推广机构
C. 托管银行
D. 结算公司
18. 在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ）权利。
A. 按规定分享投资收益
B. 根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C. 知情的权利
D. 以上都是
19. 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的（ ）。
A. 身份
B. 财产与收入状况
C. 证券投资经验
D. 以上都是
20. 融资融券业务是指（ ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A. 证券公司向客户
B. 银行向客户
C. 金融机构向客户
D. 证券交易所向客户
21. 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。
A. 信用证券账户和信用资金台账
B. 信用证券账户和信用资金账户
C. 信用资金台账和信用资金账户
D. 信用证券账户、信用资金台账和信用资金账户
22. 证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍，期限不超过（ ）个月。
A. 2；6
B. 2；3
C. 3；6
D. 3；3
23. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A. 董事会 - 业务决策机构 - 业务执行部门 - 分支机构
B. 董事会 - 业务执行部门 - 业务决策机构 - 分支机构
C. 业务决策机构 - 董事会 - 业务执行部门 - 分支机构
D. 业务决策机构 - 业务执行部门 - 董事会 - 分支机构
24. 在融资融券业务中，证券公司的（ ）负责确定对单一客户和单一证券的授信额度。
A. 业务执行部门
B. 业务决策机构
C. 风险管理部门
D. 合规管理部门
25. 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A. 20%
B. 25%
C. 30%
D. 35%
26. 证券交易所会员应当设会员代表（ ）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
27. 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
28. 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施不包括（ ）。
A. 口头警示
B. 暂停受理或者办理相关业务
C. 约见谈话
D. 处巨额罚款
29. 在我国，证券交易所普通席位不能从事（ ）交易。
A. A种股票
B. 基金
C. 债券
D. 证券公司股票贷款
30. 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。
A. 交易所总经理
B. 交易所理事会
C. 交易所会员大会
D. 交易所会员管理部门
31. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。
A. 有形席位和无形席位
B. 普通席位和专用席位
C. 代理席位和自营席位
D. 购入席位和租入席位
32. 深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（ ）。
A. 免交流通量使用费的相关信息
B. 申报买卖指令及其他业务指令
C. 获取证券交易即时行情
D. 获取实时及盘后交易回报
33. 证券经纪商需要对客户资料保密，是由于（ ）。
A. 客户资料涉及到客户的隐私
B. 客户资料涉及到客户的资产安全
C. 防止客户资料被不法分子利用
D. 以上都是
34. 下列关于证券经纪商的说法错误的.是（ ）。
A. 以代理人的身份从事证券交易
B. 收入来源为收取的佣金
C. 不承担交易中的价格风险
D. 收入来源为买卖价差
35. 证券登记按（ ）可以划分为初始登记、变更登记、退出登记等。
A. 证券种类
B. 证券数量
C. 性质
D. 程序
36. 证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（ ）。
A. 证券买卖
B. 证券登记
C. 证券结算
D. 证券存管
37. 对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按（ ）计收，债券以外的其他品种按（ ）计收。
A. 5%；10%
B. 10%；20%
C. 20%；30%
D. 30%；40%
38. 结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。
A. 资金账户
B. 银行账户
C. 证券账户
D. 结算备付金账户
39. 在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项不属于我国曾出现过的资金存取的方式是（ ）。
A. 证券营业部自办资金存取
B. 委托银行代理资金存取
C. 结算公司代理资金存取
D. 银证转账存取
40. 在证券交易的结算方式中，（ ）是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧差之后的净额进行交付。
A. 全额结算
B. 净额结算
C. 逐笔结算
D. 实时结算
二、多选题（每题1分，共40分）
1. 以下属于证券交易的特征的是（ ）。
A. 流动性
B. 收益性
C. 风险性
D. 安全性
2. 从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以分为（ ）。
A. 定期交易系统
B. 连续交易系统
C. 指令驱动系统
D. 报价驱动系统
3. 我国证券账户种类的划分依据有（ ）。
A. 交易场所
B. 账户用途
C. 投资主体
D. 标的证券
4. 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。资金账户用于客户（ ）等用途。
A. 证券交易
B. 购买基金
C. 存取和划转
D. 支付手续费
5. 委托指令根据委托订单的数量，可以分为（ ）。
A. 整数委托
B. 零数委托
C. 买进委托
D. 卖出委托
6. 以下属于限价委托的特点的是（ ）。
A. 证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
B. 证券市场的价格波动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
C. 只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D. 成交速度慢
7. 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。
A. 口头报价
B. 书面报价
C. 电脑报价
D. 电话报价
8. 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（ ）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变化和走势。
A. 综合指数
B. 成分指数
C. 分类指数
D. 中小企业板指数
9. 关于证券交易的佣金，以下说法正确的是（ ）。
A. 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用
B. 一般来说，证券交易的佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成
C. 从2002年5月1日起，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
D. 证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
10. 我国证券交易所规定，属于下列（ ）情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。
A. 首次公开发行上市的股票
B. 增发上市的股票
C. 暂停上市后恢复上市的股票
D. 封闭式基金
11. 证券经纪业务的特点有（ ）。
A. 业务对象的广泛性
B. 证券经纪商的中介性
C. 客户指令的权威性
D. 客户资料的保密性
12. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
13. 证券公司营销渠道主要分为（ ）。
A. 直接营销渠道
B. 个人营销渠道
C. 间接营销渠道
D. 机构营销渠道
14. 在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（ ）。
A. 地区集中策略
B. 品种集中策略
C. 客户集中策略
D. 时间集中策略
15. 证券公司开展集合资产管理业务，根据集合资产管理合同的约定，（ ）可以转让其所拥有的份额。
A. 客户
B. 管理人
C. 托管人
D. 代理人
16. 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（ ）等内容。
A. 特点
B. 投资目标
C. 投资范围
D. 投资组合设计
17. 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险控制指标的规定
C. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
18. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（ ）。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的行为
19. 集合资产管理业务的特点有（ ）。
A. 集合性
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 通过专门账户投资运作
20. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。
A. 保持独立、客观
B. 建立和完善投资对象备选库制度
C. 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
D. 建立合理有效的控制措施
21. 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（ ）签订书面定向资产管理合同。
A. 客户
B. 资产托管机构
C. 证券登记结算机构
D. 证券交易所
22. 融资融券业务合同中关于甲乙双方的声明与保证，下列说法正确的有（ ）。
A. 甲方（指客户）具有
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