2017年证券从业基础知识模拟考试
一、单项选择题
(1)下列不属于证券中介机构的有( )。
A. 证券业协会
B. 会计师事务所
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
(2)以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是( )。
A. A股
B. S股
C. B股
D. L股
(3)股票从性质上看，是一种( )证券。
A. 物权证券
B. 债权证券
C. 综合权利证券
D. 既是物权证券又是债权证券
(4)收益公司债券与其他债券的区别在于( )。
A. 可以转换成公司股份
B. 不以公司任何资产作担保
C. 只有在公司盈利时才支付利息
D. 持有人享有优先购买公司股票权
(5)贴现债券的发行属于( )。
A. 平价发行
B. 溢价发行
C. 折价发行
D. 免税发行
(6)下列关于股票收益的说法中，错误的是( )。
A. 包括股息收入、资本利得和公积金转增股本三个部分
B. 收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大
C. 股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得
D. 现金股息是资本利得的一种形式
(7)上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。
A. 8%
B. 4%
C. 6%
D. 5%
(8)( )只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。
A. 看跌期权
B. 美式期权
C. 欧式期权
D. 看涨期权
(9)股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据( )进行分类。
A. 证券化的基础资产不同
B. 证券化产品的金融属性不同
C. 资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
D. 资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
(10)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳人证券投资者保护基金。
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
(11)证券业协会性质上是一种( )。
A. 证券监督机构
B. 证券服务机构
C. 自律性组织
D. 证券投资人
(12)中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是( )。
A. 拥有剩余资金
B. 盈利
C. 弥补资金的不足
D. 宏观调控
(13)中国证券业协会于( )成立。
A. 1990年12月
B. 1991年7月
C. 1991年8月
D. 1993年5月
(14)发行核准制度规定由( )审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等的发行申请。{
A. 中国证券监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会
D. 证券交易所
(15)我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公 司的股票，在收购行为完成后的( )内不得转让。
A. 1年
B. 2年
C. 6个月
D. 3个月
(16)股票的内在价值是指( )。
A. 股票票面上的标明金额
B. 股票的成交市价
C. 股票未来收益的现值
D. 中介机构评估的证券价值
(17)美国最早的证券交易所是( )。
A. 纽约证券交易所
B. 芝加哥证券交易所
C. 费城证券交易所
D. 波士顿证券交易所
(18)( )是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。
A. 股权类产品的衍生工具
B. 货币衍生工具
C. 利率衍生工具
D. 信用衍生工具
(19)以下不是非累积优先股票的特点是( )。
A. 股息分派以年度为界
B. 股息分派以固定股息率为上限
C. 股东收入的稳定性高
D. 公司股息分红的负担轻
(20)目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。
A. 实物债券
B. 凭证式债券
C. 记账式债券
D. 以上都不能在证交所交易
(21)一般不需要进行证券信用评级的证券是( )。
A. 地方政府债券
B. 公司债券
C. 优先股票
D. 普通股票