2017年证券从业基础知识模拟考试
一、单项选择题
(1)下列不属于证券中介机构的有( )。
A. 证券业协会
B. 会计师事务所
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
(2)以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是( )。
A. A股
B. S股
C. B股
D. L股
(3)股票从性质上看，是一种( )证券。
A. 物权证券
B. 债权证券
C. 综合权利证券
D. 既是物权证券又是债权证券
(4)收益公司债券与其他债券的区别在于( )。
A. 可以转换成公司股份
B. 不以公司任何资产作担保
C. 只有在公司盈利时才支付利息
D. 持有人享有优先购买公司股票权
(5)贴现债券的发行属于( )。
A. 平价发行
B. 溢价发行
C. 折价发行
D. 免税发行
(6)下列关于股票收益的说法中，错误的是( )。
A. 包括股息收入、资本利得和公积金转增股本三个部分
B. 收益和风险是并存的，通常收益越高，风险越大
C. 股票买入价与卖出价之间的差额就是资本利得
D. 现金股息是资本利得的一种形式
(7)上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。
A. 8%
B. 4%
C. 6%
D. 5%
(8)( )只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。
A. 看跌期权
B. 美式期权
C. 欧式期权
D. 看涨期权
(9)股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据( )进行分类。
A. 证券化的基础资产不同
B. 证券化产品的金融属性不同
C. 资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
D. 资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
(10)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳人证券投资者保护基金。
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
(11)证券业协会性质上是一种( )。
A. 证券监督机构
B. 证券服务机构
C. 自律性组织
D. 证券投资人
(12)中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是( )。
A. 拥有剩余资金
B. 盈利
C. 弥补资金的不足
D. 宏观调控
(13)中国证券业协会于( )成立。
A. 1990年12月
B. 1991年7月
C. 1991年8月
D. 1993年5月
(14)发行核准制度规定由( )审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等的发行申请。{
A. 中国证券监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会
D. 证券交易所
(15)我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公 司的股票，在收购行为完成后的( )内不得转让。
A. 1年
B. 2年
C. 6个月
D. 3个月
(16)股票的内在价值是指( )。
A. 股票票面上的标明金额
B. 股票的成交市价
C. 股票未来收益的现值
D. 中介机构评估的证券价值
(17)美国最早的证券交易所是( )。
A. 纽约证券交易所
B. 芝加哥证券交易所
C. 费城证券交易所
D. 波士顿证券交易所
(18)( )是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。
A. 股权类产品的衍生工具
B. 货币衍生工具
C. 利率衍生工具
D. 信用衍生工具
(19)以下不是非累积优先股票的特点是( )。
A. 股息分派以年度为界
B. 股息分派以固定股息率为上限
C. 股东收入的稳定性高
D. 公司股息分红的负担轻
(20)目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。
A. 实物债券
B. 凭证式债券
C. 记账式债券
D. 以上都不能在证交所交易
(21)一般不需要进行证券信用评级的证券是( )。
A. 地方政府债券
B. 公司债券
C. 优先股票
D. 普通股票
(22)下面( )不是证券市场具有的三个显著特征。
A. 证券市场是价值直接交换的场所
B. 证券市场是财产权利直接交换的场所
C. 证券市场是风险直接交换的场所
D. 证券市场是货币直接交易的场所
(23)( )是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让 凭证。
A. 债券期权
B. 可转换债券
C. 借贷凭证
D. 存托凭证
(24)在证券发行制度中，( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A. 审批制
B. 特许制
C. 核准制
D. 注册制
(25)国家股、法人股等是按( )来划分。
A. 股票上市地点
B. 股票投资主体的不同性质
C. 股票上市主要监管部门
D. 股票是否公开发行
(26)关于地方政府债券论述正确的是( )。
A. 地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B. 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C. 普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D. 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
(27)优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。
A. 参与优先股
B. 累积优先股
C. 可赎回优先股
D. 股息率可调整优先股
(28)龙债券利率的确定基准是( )。
A. 美国联邦基金利率
B. 伦敦银行同业拆放利率
C. 新加坡银行同业拆放利率
D. 香港银行同业拆放利率
(29)2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
(30)证券投资基金的资金主要投向( )。
A. 实业
B. 邮票
C. 有价证券
D. 珠宝
参考答案：
(1) :A
证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构(证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构)。证券业协会属于证券市场的自律性组织。故选A。
(2) :B
我国在境外上市的外资股按照上市的地方不同.主要有H股、s股、N股、L股等，H股表示注册地在中国内地，上市地在中国香港的外资股;S股表示注册地在中国内地，上市地在新加坡的外资股;N股表示注册地在中国内地，上市地在美国纽约的外资股;L股表示注册地在中国内地，上市地在英国伦敦的外资股。故选B。
(3) :C
股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。物权证券是证券持有人对公司财产享有直接支配处理权的证券。债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。而股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益权、重大决策权、选择管理者权利等。故选C。
(4) :C
A、B、D选项分别是可转换公司债券、信用公司债券和附认股权证的公司债券的特征。故选C。
(5) :C
贴现债券，亦称贴水债券，其发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价格出售，到期按票面价值偿还本金的一种债券。贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。故选C。
(6) :D
现金股息是以货币形式支付的股息和红利，属于股息收入。故选D。
(7) :D
2007年1月8日，上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，要求该类股票实行5%的涨跌幅比例。故选D。
(8) :C
本题考查欧式期权与美式期权的区别：前者只能在期权到期日执行;后者在到期目前的任何一天均可以执行。故选C。
(9) :B
资产证券化的分类包括：①根据证券化的基础资产不同，分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化;②根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，分为境内资产证券化和离岸资产证券化;③根据证券化产品的金融属性不同，分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。故选B。
(10) :B
这是《证券投资者保护基金管理办法》的规定。故选B。
(11) :C
证券业协会不是政府机构，而是证券业的自律性组织。故选C。
(12) :D
中央银行是代表一国政府制定和执行货币政策的政府机关，所以中央银行参与金融市场的主要目的是为了宏观调控。故选D。
(13) :C
中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。它的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。故选C。
(14) :C
公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须由国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会审核。故选C。
(15) :A
《中华人民共和国证券法》第九十八条规定，在
上市公司收购中，收购人在收购行为完成后1年内不得转-/_k被收购的上市公司的股票。故选A。
(16) :C
股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。故选C。
(17) :C
1790年，成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。故选C。
(18) :D
信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。故选D。
(19) :C
非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股股东也不得要求公司在以后的营业年度中予以补发。这样，公司不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股利。因此，股东收入没有累积优先股票稳定性高，A、B、D项正确，C项错误。故选C。
(20) :C
目前上海证券交易所已经为记账式债券投资者建立了电子证券账户，可以在上海证交所进行交易。故选C。
(21) :D
证券信用评级的对象一般是地方政府债券、公司债券、固定股息的优先股票等;普通股票由于风险太大，中央政府债券由于其信用度最高，所以一般不需要证券信用评级。故选D。
(22) :D
证券市场具有以下三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所;证券市场是财产权利直接交换的场所;证券市场是风险直接交换的场所。故选D。
(23) :D
存托正(Depositary Receipts，简称DR)是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，也可代表债券。故选D。
(24) :D
证券的发行制度包括：①注册制，实行公开管理原则，要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行本身有关的一切信息，实质上是一种发行公司的财务公布制度;②核准制，实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构的若干适合于发行的实质条件。故选D。
(25) :B
国外一般将股票划分为普通股和优先股。在我国，由于投资主体的不同性质，把股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等。故选B。
(26) :D
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。故选D。
(27) :B
按当年未能足额分派的优先股股息在以后年度是否补发，优先股份为累积优先股和非累积优先股。故选B。
(28) :B
龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家的货币标明面值的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券;或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次的浮动利率债券。故选B。
(29) :D
《中华人民共和国公司法》于1994年7月1日开始实施，分别于1999年和2004年修改，2005年再次进行全面修改，其中规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。故选D。
(30) :C
证券投资基金主要投资于有价证券。故选C。
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