2017年证券从业考试基础知识模拟题

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2017年证券从业考试基础知识模拟题

　　一、多选题

2017年证券从业考试基础知识模拟题

　　1. 证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得(　　)的制度。

　　A.担任上市公司的监事

　　B.担任上市公司的董事

　　C.担任上市公司高级管理人员

　　D.从事证券业务

　　2. 证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍(　　)。

　　A.集合计划的产品特点

　　B.业务规则

　　C.证券公司的业务资格

　　D.集合计划的一般风险

　　3. 我国股票发行市场的中介机构包括(　　)。

　　A.会计师事务所

　　B.证券公司

　　C.律师事务所

　　D.商业银行

　　4. 为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的(　　)。

　　A.监管权

　　B.现场检查权

　　C.注册权

　　D.选举权

　　5. 证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动(　　)。

　　A.代理投资者从事证券买卖

　　B.引用有关的信息资料，注明出处和著作权人

　　C.发表咨询文章时，对投资风险进行说明

　　D.以市场传闻为依据提供投资分析、预测

　　6. 按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有(　　)。

　　A.助销

　　B.代销

　　C.包销

　　D.自销

　　7. 公司型基金的特点有(　　)。

　　A.依据基金契约营运基金

　　B.基金设有持有人大会

　　C.基金的设立程序似于一般股份公司

　　D.基金设有董事会

　　8. 美国的中央存托公司主要负责(　　)。

　　A.ADR的交易

　　B.ADR的注册

　　C.ADR的清算

　　D.ADR的保管

　　9. 我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易(　　)。

　　A.公司解散或者被宣告破产

　　B.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

　　C.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载

　　D.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　10. 可以投资证券市场的各类基金包括(　　)。

　　A.社保基金

　　B.证券投资基金

　　C.企业年金

　　D.社会公益基金

　　11. 参与证券投资的金融机构有(　　)等。

　　A.证券经营机构

　　B.保险公司

　　C.基金公司

　　D.中央银行

　　12. 关于开放式基金，下列哪些描述是正确的(　　)。

　　A.需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎回的需要

　　B.交易价格取决于基金总值

　　C.在存续期内，基金份额是固定的

　　D.投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”

　　13. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有(　　)。

　　A.向客户收取的保证金

　　B.客户融资买入的全部证券

　　C.客户融资卖出所得全部价款

　　D.冲抵保证金的证券

　　14. 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括(　　)。

　　A.公司对现金的需要

　　B.员工薪酬政策

　　C.公司的经营环境

　　D.股东所处的地位

　　15. 影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括(　　)。

　　A.公司销售收入的变化

　　B.公司改组或合并

　　C.公司盈利水平

　　D.公司资产净值

　　16. 我国目前对基金投资进行限制的主要目的是(　　)。

　　A.避免基金操纵市场

　　B.防止封闭式基金出现大幅折价

　　C.引导基金分散投资

　　D.发挥基金引导市场的积极作用

　　17. 我国《公司法》的调整对象包括(　　)。

　　A.股份有限公司

　　B.合伙公司

　　C.有限责任公司

　　D.无限责任公司

　　18. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有(　　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.银行票据

　　D.基金证券

　　19. 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的(　　)。

　　A.道德风险

　　B.财务风险

　　C.法律风险

　　D.市场风险

　　20.金融期权的功能包括(　　)。

　　A.发现价格

　　B.长期投资

　　C.筹集资金

　　D.套期保值

　　参考答案：

　　1. ABCD

　　被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　2. ABCD

　　证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，指定专人向客户如实披露证券公司的业务资格，全面准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解业务规则、计划说明书和资产管理合同的内容以及客户投资集合计划的操作方法，充分揭示集合计划的一般风险和特定风险。

　　3. ABC

　　在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算公司、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。

　　4. AB

　　为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。

　　5. BC

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

　　6. BC

　　按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。

　　7. CD

　　公司型基金的特点：

　　(1)基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产。

　　(2)基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归基金所有。

　　8. CD

　　中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

　　9. ABCD

　　上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;(3)公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;(4)公司解散或者被宣告破产;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

　　10. ABCD

　　基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

　　11. ABC

　　参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。

　　12. AD

　　开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。这虽然会影响基金的盈利水平，但作为开放式基金来说是必需的。

　　13. ABC

　　证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

　　14. ACD

　　其他方面的限制。如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等等。

　　15. ABCD

　　公司经营状况：公司治理水平与管理层质量;公司竞争力;财务状况;公司改组或合并。