2017年证券市场基本法律法规单选备考卷

　　第10题：证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是(　)。

　　A.财政部

　　B.中国人民银行

　　C.国务院证券监管机构

　　D.证券行业公会

　　参考答案：C

　　【答案及解析】《证券法》第一百七十条规定，认定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

　　第11题：单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的(　)，应当事先告知证券公司。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.10%

　　参考答案：A

　　【答案及解析】《证券公司监督管理条例》第十四条规定：任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　第12题：基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处(　)万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　参考答案：C

　　【答案及解析】《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　第13题：根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司监事会的表述中，不正确的是(　)。

　　A.监事会会议由监事会主席召集和主持

　　B.监事会每年度至少召开2次会议

　　C.监事会决议应当经半数以上监事通过

　　D.监事任期为3年，连选可以连任

　　参考答案：B

　　【答案及解析】股份有限公司的监事会每六个月至少召开一次会议，有限责任公司的监事会每年度至少召开一次会议。

　　第14题：关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是(　)。

　　A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

　　B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

　　C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

　　D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　参考答案：B

　　【答案及解析】①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作;②证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施;③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

　　第15题：持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币(　)万元。

　　A.2500

　　B.1000

　　C.2000

　　D.3000

　　参考答案：D

　　【答案及解析】《期货公司监督管理办法》第八条规定，持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

　　第16题：股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由(　)负责。

　　A.发行人

　　B.承销人

　　C.证券监督部门

　　D.投资者