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2017证券从业资格考试证券投资基金备考题
一、单项选择
1.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的( )投资方式。
A.分散
B.集资
C.集合
D.合作
2.基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的( )。
A.托管人、发起人和份额持有人
B.管理人、托管人和份额持有人
C.发起人、管理人和份额持有人
D.受益人、管理人和份额持有人
3.封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。
A.投资基金规模大小
B.投资时间长短
G.二级市场供求关系
D.上市公司质量
4.2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是( )。
A.招商安泰系列基金
B.南方避险增值基金
C.南方宝元债券基金
D.华安现金富利基金
5.( )是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增
长潜力的股票为投资对象。
A.混合型基金
B.增长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是( )。
A久期
B.基金分红
C.已实现收益
D.净值增长率
7.关于保本基金，以下说法正确的是( )、。
A.保本期越长，投资者承担的机会成本越低
B.常见的保本比例介于80%～之间
C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费
8.符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在( )募集资金可以
进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A.境内，境外
B.境内，境内
C.境外，境内
D.境外，境外
9.封闭式基金的募集一般要经过申请、( )、发售、基金合同生效四个步骤。
A.认购
B.核准
C.发行
D.申购
10.目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的( )，起点5元。
A.0.05%
B.0.5%
C.0.15%
D.0.3%
参考答案
1.C
【解析】证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的集合投资
方式。
2.B
【解析】我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托
管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。
3.C
【解析】封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。
4.D
【解析】 2003年12月推出的我国笫一只货币市场基金是华安现金富利基金。
5.B
【解析】增长型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以
具有良好增长潜力的股票为投资对象。
6.D
【解析】净值增长率是反映基金经营业绩最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营
成果。
7.B
【解析】常见的保本比例介于80%～之间。选项8说法正确。保本期越长，投资者
承担的机会成本越高。其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例较
高。保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费。选项ACD说法有误。
8.A
【解析】符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在境内募集资金
可以进行境外证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
9.B
【解析】封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。
10.D
【解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额
的0.3M，起点5元。
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