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2017证券市场基本法律法规重点难点
证券是调整证券发行，交易和国家对证券市场监管过程中，所发生的社会关系的法律规范的系统。下文是关于证券从业考试的相关考试大纲，望对大家有所帮助。
从业资格
证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试
合格成绩有效期分类管理：
第一节 入门资格考试长期有效
第二节 专业资格考试成绩合格后，应当每年参加中国证券业协会组织的相应培训;未按照要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效
第三节 管理资质测试合格成绩有效期3年不变
从业人员申请执业证书的条件：
1. 已被机构聘用
2. 最近3年没有受过刑事处罚
协会在收到完整申请材料后30日审核完毕
从业人员监督管理的相关规定：
1. 取得执业证书的，连续3年不在机构从业，需参加协会组织的执业培训，重新申请执业证书
2. 辞职或变更聘用机构，应当10日内向协会报告
3. 从业人员违法相关法律、法规受到聘用机构处分的，10日内向协会报告
基金销售机构：基金管理公司;商业银行;证券公司;证券投资咨询机构;专业基金销售机构
证券投资咨询人员从业条件：本科以上学历;从事证券业务2年以上;其它
证券投资顾问和证券分析师 变更岗位、离职10个工作日向协会申请注销或离职备案，协会在收到完整申请材料后30日审核完毕
保荐机构更换保荐人代表，财务顾问主办人更换，5个工作日向证监会报告
个人申请保荐人资格：
1. 具有3年以上保荐相关业务
2. 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
3. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
4. 诚实守信、品行良好，最近3年未受到证监会的行政处罚
5. 未负有数额较大未清偿的债务
保荐机构的申请，45个工作日决定，保荐代表人的资格申请，20个工作日
财务顾问主办人应当具备的条件如下：
1. 具有证券从业资格。
2. 具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
3. 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
4. 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
5. 未负有数额较大到期未清偿的债务
6. 最近24个月无违反诚信的不良记录。
7. 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
8. 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
执业行为
1. 中国证券业协会诚信管理的有关规定
2015年1月5日发布，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则
诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息
诚信信息的效力期限：
(一) 基本信息长期有效
(二) 奖励信息、处罚处分信息有效期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息，有效期5年
2. 证券经纪业务营销人员执业范围
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客服服务;不能同时在其他机构任职或同时接受其他机构的委托
证券经纪
(一)证券经纪业务概述
业务构成要素：1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象
证券经纪业务的特定 ：
1. 业务对象的广泛性 所以上市股票、债券都是证券经纪的对象
2. 证券经纪商的中介性
3. 客户指令的权威性
4. 客户资料保密性
(二)证券公司建立健全经纪业务管理制度的规定
1. 对客户进行初次风险能力评估，以后至少2年根据客户证券投资情况进行后续评估
1. 对新开客户1个月内完成回访，对原有客户回访比例不低于上年末10%，相关回访资料保存不少于3年
1. 证券公司及营业部应该建立客户投诉书面或电子文档，保存时间不少于3年，每年4月底前分别报所在地证监局备案
(三) 监督部门对经纪业务的监管措施
中国证券会及派出监督机构依法对证券经纪业务进行监督，主要措施有：
1. 证券公司向监督机构的报告制度
2. 信息披露
3. 检查制度
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