证券从业资格考试的常见问题

证券从业资格考试的常见问题

　　证券必须与某种特定的表现形式相联系。在证券的发展过程中，最早表彰证券权利的基本方式是纸张，在专用的纸单上借助文字或图形来表示特定化的权利。下文是关于证券从业资格考试的常见问题，望对考生有所帮助。

证券从业资格考试的常见问题

　　一、证券从业资格考试科目有几科？

　　证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。不同类别设置了不同的考试科目。

　　入门资格考试科目有两科，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。

　　入门资格考试两科合格后，可以报考专业资格考试和管理资质测试考试。

　　各专业资格考试设相应考试科目有一科。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

　　各管理资质测试的考试科目有一科，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

　　其中专业资格考试和管理资质测试考试设置了不同岗位的考试，考友可根据自身需求报考。工作岗位内容可参考招聘网站相关招聘要求。

　　二、证券从业资格考试年检几年一次?

　　依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》，协会对取得一般证券业务的从业人员实行每两年进行一次年检;我会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束。

　　依据《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，我会对取得证券经纪人证书的从业人员实行滚动年检;证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起，每年一次实行滚动年检。

　　依据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》，我会对取得保荐代表人资格的从业人员实行每年年检。

　　证券从业资格考试设置有两科，考试科目名称分别为：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。

　　三、证券从业考试两门必须要在同一个城市考吗？

　　证券从业资格考试实行全国统一考试，每次考试根据证券业协会公告公布的考点城市选择考点报考，可跨城市报考。因此，证券从业考试两门不一定要在同一个城市考，在不同考点参加考试通过的成绩都是被认可的。

　　四、改革前的证券基础知识过了还需要考几科？

　　根据证券业协会改革通知，通过证券从业资格考试改革前基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。也就是说改革前《证券市场基础知识》=改革后《金融市场基础知识》+《证券市场基本法律法规》。

　　改革前的证券基础知识过了的考生可以选择报考证券从业专业资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

　　专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

　　证券从业专业资格考试科目设置

　　保荐代表人胜任能力考试科目：投资银行业务;

　　证券分析师胜任能力考试科目：发布证券研究报告业务

　　证券投资顾问胜任能力考试的考试科目：证券投资顾问业务。

　　专业资格中的三类考试可根据需要报考，它们分别属于专业资格考试中的不同岗位，工作性质和内容有较大差异。具体工作内容大家可参考招聘网站发布的招聘要求和岗位需求等信息。

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