2017年证券从业考试备考基础试题
单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.狭义的有价证券是指()。
A.金融证券
B.商品证券
C.资本证券
D.货币证券
2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。
A.政府、政府机构、公司
B.中央政府、地方政府、公司
C.政府、中央银行、公司
D.金融机构、财政部、公司
3.()是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构
投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.合格境外机构投资者
B.证券经营机构
C.保险公司
D.商业银行
4.按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是()。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券服务机构
D.证券登记结算机构
5.1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B.《金融服务现代化法案》
C.《证券交易所法》
D.《格林斯潘法》
6.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有()家创业板公司上市
交易。
A.26
B.35
C.36
D.46
7.2007年10月，中国与()金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安
排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公
募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A.日本
B.法国
C.德国
D.英国
8.股票收益主要来自()。
A.股票流通和股份公司
B.法定存款准备金率的降低
C.利率的降低
D.股份公司
9.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起()年内缴足。
A.1
B.2
C.3
D.5
10.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为()。
A.潜力股
B.红筹股
C.蓝筹股
D.成长股
11.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。
A.必要收益率
B.无风险利率
C.定期存款利息率
D.存款准备金率
12.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与
公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了
公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为()。
A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率
13.优先股票的特征不包括()。
A.一般有表决权
B.股息分派优先
C.股息率固定
D.剩余资产分配优先
14.下列属于国有股权的组成部分的是()。
A.外资股
B.国家股
C.社会公众股
D.法人股
15.下列不属于无限售条件股份的是()。
A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股
16.关于债券的票面要素描述正确的是()。
A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券
C.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
D.期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得低一些
17.在各类债券中，()的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。
A.国际债券
B.公司债券
C.政府债券
D.金融债券
18.按照发行本位分类，国债可以分为()。
A.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
B.短期国债、中期国债和长期国债
C.流通国债和非流通国债
D.实物国债和货币国债
19.由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人
民币债券是()。
A.赤字国债
B.记账式国债
C.凭证式国债
D.储蓄国债(电子式)
20.关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是()。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券
21.可交换债券与可转换债券的相同之处是()
A.发行要素
B.适用的法规
C.所换股份的来源
D.发债主体和偿债主体
22.我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计
划总额之后，可以在当年到()个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
A.6
B.12
C.18
D.24
23.下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是()。
A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C.欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元
24.证券投资基金的特点不包括()。
A.集合投资
B.专业理财
C.稳定市场
D.分散风险
25.证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是()。
A.反映的经济关系不同
B.筹集资金的投向不同
C.投资主体不同
D.风险水平不同
26.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括()。
A.现金
B.可转换债券
C.股票
D.流通受限的证券
27.()是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基
金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有
机地联系在一起的一种开放式基金。
A.分级基金
B.QDⅡ基金
C.ETF
D.LOF
28.基金管理公司最核心的一项业务是()。
A.受托资产管理业务
B.证券投资基金业务
C.投资咨询服务
D.企业年金管理业务
29.基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。
A.基金负债
B.基金份额净值
C.各类证券的价值
D.证券基金的费用
30.根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市
场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当()进行收
益分配。
A.每两日
B.每日
C.每两周
D.每周
31.金融衍生工具从()角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率
衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A.自身交易的方法及特点
B.基础工具分类
C.交易场所
D.产品形态
32.下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是()。
A.取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化
B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自
由渗透，鼓励银行综合化发展
C.放松外汇管制
D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
33.以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A.市政债券指数期货
B.国债期货
C.市政债券期货
D.金融债券期货
34.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选
用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生
了()。
A.流动性风险
B.信用风险
C.法律风险
D.基差风险
35.在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一
类衍生金融产品是()。
A.货币互换
B.利率互换
C.信用违约互换
D.股权互换
36.关于认股权证论述错误的是()。
A.认股权证也称为股本权证
B.认股权证一般由投资银行发行
C.行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人
D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证
37.可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后()个工作日内应偿还未转股债券的
本金及最后1期利息。
A.2
B.5
C.7
D.8
38.2004年以前，只有在香港上市的()发行过二级存托凭证。
A.中华汽车
B.青岛啤酒
C.平安保险
D.氯碱化工
39.证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人
的承销方式是()。
A.代销
B.包销
C.全额包销
D.余额包销
40.股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于()。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.18个月
41.整个证券市场的核心是()。
A.证券交易所
B.证券投资者
C.证券发行人
D.证券中介机构
42.下列不属于上海证券交易所的运作系统的是()。
A.集中竞价交易系统
B.大宗交易系统
C.固定收益证券综合电子平台
D.综合协议交易平台
43.当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()
时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。
A.80%
B.70%
C.20%
D.10%
44.下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是()。
A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
B.简单算术股价平均数的优点是计算简便
C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列
上的可比性
D.在计算时考虑了权数
45.关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是()。
A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B.每次调整的比例定为不超过l0%
C.调整方案提前四周公布
D.样本调整设置缓冲区，排名在360名内的新样本优先进入，排名在240名之前的老
样本优先保留
46.上证国债指数的样本是()。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息
国债
D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息
国债
47.按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，
信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币()元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.3亿
48.证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位
于行业前()名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，
最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A.10
B.15
C.20
D.25
49.证券公司的专项资产管理业务的特点不包括()。
A.集合性
B.综合性
C.特定性
D.通过专门账户经营运作
50.IB制度起源于()，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了
成功。
A.日本
B.法国
C.美国
D.德国
51.对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是()。
A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资
格条件
B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其
他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为
的，董事会应及时报告，并责令纠正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
52.证券公司经营()业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
A.证券经纪
B.证券承销与保荐
C.证券自营
D.证券资产管理
53.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期
改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
54.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
55.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取
()的证券市场禁入措施。
A.3～5年
B.3～7年
C.2～5年
D.2～7年
56.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构
主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过()个交易日。
A.10
B.15
C.20
D.30
57.我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以()的罚款。”
A.3万元以上l0万元以下
B.3万元以上20万元以下
C.3万元以上
D.10万元以下
58.我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有()以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。
A.5%
B.8%
C.l0%
D.15%
59.中国证券业协会自1991年成立以来，共召开()次会员大会。
A.3
B.4
C.5
D.8
60.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币()亿元。
A.2
B.3
C.5
D.6
参考答案及详细解析
一、单项选择题
1.C
本题考查有价证券的分类。狭义的有价证券是指资本证券。广义的有价证券包括
商品证券、货币证券和资本证券。
2.A
本题考查证券发行人。证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主
体，主要包括公司(企业)、政府和政府机构。
3.C
本题考查机构投资者中的保险经营机构。
4.C
本题考查自律性组织。按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交
易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业
自律管理。选项C属于证券市场中介机构。
5.B
本题考查国际证券市场发展现状与趋势。l999年l1月4日，美国国会通过《金融
服务现代化法案》，标志着金融业分业制度的终结。
6.C
本题考查新中国的证券市场。截至2009年年底，共有36家创业板公司上市交易。
7.D
本题考查中国证券市场的对外开放。2007年10月，中国与英国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排。
8.A
股票收益主要来自股票流通和股份公司。
9.B
采取发起设立方式设立股份有限公司，出资额分期缴纳的，全体发起人首次出资
额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足。
10.C
本题考查蓝筹股的含义。
11.A
本题考查股票的理论价格。股票及其他有价证券的理论价格是以一定的必要收
益率计算出来的未来收入的现值。
12.B
本题考查杠杆比率的含义。
13.A
本题考查优先股票的特征——股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、
一般无表决权。
14.B
本题考查国家股。国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。
15.A
本题考查无限售条件股份。选项A属于有限售条件股份。
16.B
为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券。流通市场发
达，债券容易变现，长期债券较能被投资者接受。一般来说，期限较长的债券流动性
差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些。
17.C
本题考查政府债券。
18.D
本题考查国债的分类。按照发行本位分类，国债可以分为实物国债和货币国债。
19.D
本题考查储蓄国债(电子式)。
20.D
本题考查商业银行次级债券。商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和
利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
21.A
可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素。
22.D
我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定
下发行计划总额之后，可以在当年到24个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公
司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。
23.B
本题考查欧洲债券和外国债券。在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限
制比外国债券宽松得多。
24.C
本题考查证券投资基金的特点—集合投资、分散风险、专业理财。
25.C
本题考查证券投资基金与股票、债券的区别——反映的经济关系不同、筹集资金的投向不同、风险水平不同。
26.A
选项BCD是货币市场基金不得投资的金融工具。
27.D
本题考查上市开放式基金(LOF)。
28.B
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务。
29.A
本题考查基金资产净值。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
30.B
根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的
货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进
行收益分配。
31.B
本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
32.A
本题考查金融自由化。选项A的正确表述是“取消对存款利率的最高限额，逐步
实现利率自由化”。
33.B
以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
34.D
本题考查基差风险，
35.C
本题考查信用违约互换。
36.B
本题考查认股权证。认股权证一般由基础证券的发行人发行。
37.B
可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后l期利息。
38.A
2004年以前，只有在香港上市的中华汽车发行过二级存托凭证。选项BCD是发
行一级存托凭证的国内企业。
39.A
本题考查证券承销中的代销。
40.A
股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。
41.A
证券交易所是整个证券市场的核心。
42.D
本题考查上海证券交易所的运作系统——集中竞价交易系统、大宗交易系统、
固定收益证券综合电子平台。选项D属于深圳证券交易所的运作系统。
43.C
当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过
20%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。
44.D
本题考查简单算术股价平均数。简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数。
45.B
本题考查沪深300指数的定期调整。原则上指数成分股每半年进行一次调整，
一般为1月初和7月初实施调整。调整方案提前两周公布。样本调整设置缓冲区，排名
在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留。
46.D
本题考查上证国债指数的样本——在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年
以上的固定利率国债和一次还本付息国债。
47.C
本题考查设立证券公司的条件。设立证券公司净资产不低于人民币2亿元。
48.C
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净
收入位于行业前20名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，
最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
49.A
本题考查专项资产管理业务的特点。选项A属于集合资产管理业务的特点。
50.C
IB制度起源于美国。
51.D
证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。所以选项D错误。
52.A
证券公司经营证券经纪业务的，，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司
经营选项BCD各项业务的，其净资本不得低于人民币5000万元。
53.D
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公
司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。
54.A
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要
事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害
股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责
任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
55.A
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任
人员采取3～5年的证券市场禁入措施。
56.B
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管
理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不
得超过15个交易日。
57.A
我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机
构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者
毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上l0万
元以下的罚款。”
58.A
我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或
者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
等，需要经证券监管部门批准。
59.B
中国证券业协会自1991年成立以来，共召开4次会员大会。
60.A
设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币2亿元。
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