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2017证券从业考试证券交易考试题及答案解析
多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。
A.定期交易系统
B.报价驱动系统
C.指令驱动系统
D.连续交易系统
2.下列属于基础性金融产品的是( )。
A.股票
B.权证
C.债券
D.可转换债券
3.在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有( )。
A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C.通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报
D.通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报
4.下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有( )。
A.现在定约成交，将来交割
B.远期交易是非标准化的，在场外市场进行
C.以通过交易获取标的物为目的
D.期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行
5.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。
A.增发上市的股票
B.暂停上市后恢复上市的股票
C.首次公开上市发行的股票
D.连续竞价阶段交易的股票
6.非柜台委托主要有( )等形式。
A.人工电话委托
B.网上委托
C.传真委托
D.自助和电话自动委托
7.上海证券交易所可以接受的市价申报有( )。
A.本方最优价格申报
B.对手方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报
D.最优5档即时成交剩余转限价申报
8.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。
A.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交
D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
9.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日( )。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：30
D.13:00～15：27
10.每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告( )等信息。
A.证券名称
B.成交价
C.成交量
D.买卖双方所在会员营业部的名称
11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。
A.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
B.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
12.证券交易所无法连续交易的情形是指( )。
A.10%以上的证券中断交易
B.证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
D.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
13.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有( )。
A.缘故法
B.被动接受法
C.介绍法
D.陌生拜访法
14.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有( )。
A.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗
B.资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作
C.资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统
D.各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整
15.不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有( )。
A.申购新股资金冻结期间
B.开放式基金尚有基金余额
C.客户资料尚未补全
D.银证关联尚未撤销
16.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有( )。
A.可度量性
B.有价值
C.可接近性
D.差异性
17.下列关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有( )。
A.申请材料送交日为T-5日前
B.结算公司核准答复日为T-2日前
C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
D.公告刊登日为T日
18.股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。
A.结算方式不同
B.转让方式不同
C.信息披露标准不同
D.挂牌公司属性不同
19.可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。
A.配股
B.送红股
C.增发新股
D.降低转股价格
20.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有( )。
A.权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例
B.权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%x行权比例
C.权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×25%×行权比例
D.权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×125%×行权比例
21.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。
A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制
22.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
A.经纪
B.资产管理
C.投资银行
D.物业管理
23.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( ).
A.加强监管
B.严格把关
C.完善法制
D.加强自律管理
24.根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
A.每周
B.每月
C.每半年
D.每年
25.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。
A.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
B.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
C.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
26.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有( )。
A.申请书
B.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
C.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
D.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
27.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。
A.出具资产托管报告
B.安全保管集合资产管理计划资产
C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
28.下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是( )。
A.投资限制
B.投资理念与投资策略
C.投资规模与投资方
D.投资决策依据、投资程序与风险控制
29.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的( )。
A.股票
B.债券
C.证券投资基金
D.其他证券
30.客户及其一致行动人通过( )持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A.普通证券账户
B.信用证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保证券账户
31.信息技术风险控制的措施包括( )。
A.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施
B.建立完善的融资融券业务信息技术系统
C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
32.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。
A.融券专用证券账户
B.信用交易资金交收账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保证券账户
33.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下( )几个品种。
A.1天
B.2天
C.3天
D.7天
34.《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列( )行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。
A.擅自交易未经批准上市债券
B.擅自从事借券、租券等融券业务
C.制造并提供虚假资料和交易信息
D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
35.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告( )。
A.同业中心
B.中国人民银行
C.中央结算公司
D.中国证券业协会
36.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的( )的机构。
A.托管
B.登记
C.交易
D.结算
37.申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与( )等发行行为的权益登记日重合。
A.扩募
B.增发
C.配股
D.封转开
38.记账式国债在( )的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。
A.招投标
B.债券回购
C.场外合同分销
D.证券交易所挂牌分销
39.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人( )，确定其最低结算备付金限额。
A.现金维护比例
B.最低结算备付金比例
C.上月证券日均买入金额
D.上月证券日均卖出金额
40.对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有( )。
A.扣划自营证券
B.变卖自营证券
C.暂不交付相关证券
D.暂不向违约方划付相关资金
参考答案：
1.BC
【解析】从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以分为：指令驱动系统、报价驱动系统。
2.AC
【解析】股票、债券等属于基础性的金融产品，权证、可转换债券属于金融衍生工具。
3.AB
【解析】会员可以通过多个网关进行一个交易单元的申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
4.ABD
【解析】远期交易：非标准化;场外进行;以通过交易获取标的物为目的。期货交易：标准化;多数在场内进行;多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
5.ABC
【解析】我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：(1)首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金);(2)增发上市的股票;(3)暂停上市后恢复上市的股票;(4)证券交易所或中国证监会认定的其他情形。
6.ABCD
【解析】非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。
7.CD
【解析】上海证券交易所市价申报类型：(1)最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。(2)最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报;如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报;如无本方申报的，该申报撤销。(3)上海证券交易所规定的其他方式。
8.ABD
【解析】连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
9.BC
【解析】上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日9：30～11：30、13：00～15：30。
10.ABCD
【解析】本题考查大宗交易公告的信息。四个选项都是正确的。
11.ACD
【解析】B项是上海证券交易所的规定。
12.ABCD
【解析】本题考查证券交易所无法连续交易的情形。四个选项都是正确的。
13.ACD
【解析】客户可分为3种主要类型：直接关系型、间接关系型和陌生关系型。对应的，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有缘故法、介绍法和陌生拜访法。
14.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
15.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
16.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
17.ACD
【解析】结算公司核准答复日为T-3日前，所以B项说法有误。
18.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
19.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
20.BD
【解析】权证涨跌幅价格的计算公式：
(1)权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×125%×行权比例
(2)权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例
21.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
22.ABC
【解析】在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
23.AD
【解析】在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理;(2)加强监管。
24.BCD
【解析】根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
25.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
26.ACD
【解析】B项应该是：负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。
27.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
28.ABD
【解析】集合资产管理计划说明书的主要内容不包括投资规模与投资方。
29.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
30.AB
【解析】客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
31.BCD
【解析】A项属于市场风险的控制措施。
32.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
33.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
34.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
35.AC
【解析】买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。
36.ABD
【解析】中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。
37.ABC
【解析】申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合。
38.CD
【解析】记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国结算公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。
39.BC
【解析】根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
40.AC
【解析】对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。
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