2017证券从业考试证券交易备考试题及答案
一、单项选择题
1、境内法人申请开立证券账户时，客户填写( )，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
A.《自然人证券账户注册申请表》
B.《机构证券账户注册申请表》
C.《证券账户注册资料查询申请表》
D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
2.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。
A.证券账户冻结证明
B.证券账户结算证明
C.资金账户冻结证明
D.资金账户结算证明
3.在( )，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A.认知阶段
B.情感阶段
C.犹豫阶段
D.最终行为阶段
4.( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A.客户服务
B.客户咨询
C.客户招揽
D.客户反馈
5.发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
A.1
B.3
C.5
D.10
6.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数。
A.有偿送股比例
B.约定送股比例
C.有效送股比例
D.无偿送股比例
7.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。
A.分公司系统
B.结算系统
C.互联网
D.交易系统
8.开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示( )。
A.基金资产净值
B.每份基金份额面值
C.基金份额累计净值
D.每百份基金份额净值.
9.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A.配股公告日
B.配股登记日
C.配股公告日后一天
D.配股登记日后一天
10.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A.3
B.10
C.15
D.30
11.具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是( )。
A.银行间市场的自营买卖
B.柜台自营买卖
C.交易系统自营买卖
D.债券市场自营买卖
12.证券公司的证券自营业务使用的资金是( )。
A.经纪客户的资金
B.证券交易准备金
C.监管机构下拨的资金
D.自有或依法筹集可用于自营业务的资金
13.证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的( )。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
14.下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是( )。
A.公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况
B.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
C.公司发生亏损或损失
D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
15.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。
A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
B.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称
C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
D.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
16.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。
A.5%，10%
B.5%，15%
C.10%，15%
D.15%，25%
17.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A.5
B.10
C.15
D.30
18.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )。
A.上月资产总值
B.上月资产市值
C.上月资产净值
D.上月资产平均值
19.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。、
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下
20.证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A.财务状况
B.投资业绩
C.管理能力
D.业务资格
参考答案：
1.B
【解析】境内法人申请开立证券账户时，客户填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
2.A
【解析】自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。
3.B
【解析】在情感阶段，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
4.C
【解析】客户招揽是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
5.A
【解析】发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
6.D
【解析】上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例自动增加相应的股数。
7.C
【解析】中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。
8.B
【解析】上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值。
9.B
【解析】上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
10.C
【解析】对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后15个工作El内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
11.A
【解析】银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。
12.D
【解析】证券公司的证券自营业务使用的资金是自有资金或依法筹集可用于自营业务的资金。
13.B
【解析】证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%。
14.C
【解析】C项应该是：公司发生重大亏损或重大损失。
15.D
【解析】证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。
16.B
【解析】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。
17.A
【解析】集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
18.C
【解析】上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内;向上海证券交易所提供上月资产净值。
19.B
【解析】证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
20.D
【解析】证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
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