证券从业资格考试的证券基本法律法规知识点大纲

　　证券从业资格考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。那么想报考证券从业资格考试的考生们现在抓紧开始复习吧，下面是有关于基金法以及期货的特征的知识点内容大纲，望对考生们有所帮助。

　　第四节基金法

证券从业资格考试的证券基本法律法规知识点大纲

　　一，基金管理人保存基金会计账册、记录 15年以上

　　二，设立基金管理公司条件:

　　注册资本不低于1亿，且必须为实缴货币资本

　　主要股东从事金融相关，注册资本不低于3亿，最近3年无重大违法行为

　　三，基金财产独立性要求

　　基金财产独立于基金管理人/基金托管人财产

　　基金托管人对托管基金独立设置账户

　　基金债券与不属于基金债务不得相互抵消，不同基金债券不得相互抵消。

　　非因基金本身承担债务，债权人不得对基金财产助长强制执行

　　基金管理人/托管人未独立基金财产5-50万罚款，没收违法所得，直接主管人员/

　　直接负责主管人员/直接负责人警告、暂停、撤销资额3-30万

　　四，基金公开募集与非公开募集的区别

　　募集方式不同：公募宣传，私募不公开宣传

　　募集对象不同：公募对不确定广大公众，私募对少数特定投资者

　　信息披露不同

　　五，私募基金合格投资者要求

　　非公开募集的，合格投资者不超过200人。违反法律，向非合格投资者募集，没收违法所得，1-5呗罚款，违法所得≤100万，10-100罚款，直/直3-30万罚款，未经注册登记，擅自公开或变向公开募集基金的，返还奖金+利息，没收违法所得，并处以募资1-5%罚款。直/直5-50万。

　　第五节期货的特征

　　期货：商品期货金融期货

　　期货特征：合约标准化场所固定化结算统一化交割定点化交易经济化保证金制度化

　　商品特殊化

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