证券从业资格考试真题2016
第10题：债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于以下()。
Ⅰ、出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况
Ⅱ、会议有效性
Ⅲ、各项议案的`议题和表决结果
Ⅳ、发行人的董事会决议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第11题：以上说法错误的是()。
A.信用评级机构应监理清晰合理的治理结构，完善评价技术和基础数据体系，建立健全并切实执行管理制度，为信用评级质量提供保障
B.受评企业、信用评级委托方、信用评级结果使用方及其他相关主体应共同维护信用评级的独立、客观和公正
C.为充分发挥信用评级风险揭示的作用，交易商协会强制推行双评级制度，应由在市场化评价中排名考前的或不同收费模式的信用评级机构对同一受评对象同时进行评级
D.信用评级机构应建立并不断完善信用评级体系，加强评级技术的研究开发，通过定期培训等多种方式加强从业人员职业道德修养，提高执业能力
第12题：在()机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。
Ⅰ、投资咨询
Ⅱ、财务顾问
Ⅲ、资信评级
Ⅳ、资产评估
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第13题：申请办理股票非交易过户登记时，如果申请人涉及()，还需要提供相关主管部门的批准文件。
Ⅰ、外国投资者对上市公司战略投资的
Ⅱ、银行业上市公司股东持股变动达到6%的
Ⅲ、保险业上市公司股东持股变动达到8%的
Ⅳ、信托业上市公司股东持股变动达到5%的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
第14题：下列对于股票的市场价格，说法正确的是()。
Ⅰ、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
Ⅱ、股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
Ⅲ、供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用与供求关系而影响股票价格的
Ⅳ、公司的经营状况是最直接的影响因素
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第15题：沪股通交易日的单只沪股通股票单包卖空比例不得超过()
A.1%
B.15%
C.10%
D.5%
第16题：美国《1980年银行法》废除Q条例，主要是取消了对()的最高利率限制。
Ⅰ、活期存款
Ⅱ、定期存款
Ⅲ、储蓄存款
Ⅳ、长期贷款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第17题：目前，我国上市公司最通常采用的增发方式是()。
A.网下网上相继定价发行方式
B.网上定价发行与网下询价配套相结合
C.网上竞价发行与网下询价配套相结合
D.网下网上同时定价发行方式
第18题：企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行流动性产品比例不低于企业年金财产净值的()。
A.5%
B.10%
C.3%
D.15%
第19题：以下关于债券交易场所的说法正确的是()。
Ⅰ、交易所市场是由各类社会投资者参与，属于集合撮合交易的零售市场，典型的结算方式是实行净额结算
Ⅱ、交易所市场实行两级托管体制，其中，中央结算公司内为一级托管人，负责为交易所开立代理总账户
Ⅲ、交易所交易结算由中国证券登记结算公司负责
Ⅳ、商业银行柜台市场是银行间市场的延伸，也属于零售市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第20题：财政部代理发行的地方证券债券招标发行时，单一标位最低投标限额和最高投标限额为()。
A.0.5亿元、30亿元
B. 0.2亿元、50亿元
C. 0.5亿元、50亿元
D. 0.2亿元、30亿元
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